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金融セミナーのセミナーインフォ > セミナー情報 > 【リバイバル配信】金融機関によるコンプライアンス・リスク管理に係る環境変化への対応と不祥事の予防・対応

【リバイバル配信】金融機関によるコンプライアンス・リスク管理に係る環境変化への対応と不祥事の予防・対応

~近時の不祥事事案も参考に~
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受講区分 オンライン
配信期間 2022-11-21(月)13:00 ~ 2023-02-21 (火)13:00
講師
霽月法律事務所 代表弁護士 大野 徹也 氏
霽月法律事務所
代表弁護士
大野 徹也 氏

(おおの てつや)
経歴:2001年弁護士登録。法律事務所、アフラック社内弁護士、プロアクト法律事務所パートナーを経て、2022年霽月法律事務所開設。平時・有事のコンプライアンス・リスク管理、反社対応・AML/CFT・金融犯罪対策が専門。
資格:公認不正検査士(CFE)、公認AMLスペシャリスト(CAMS)
書籍:「図解 不祥事の社内調査がわかる本」(中央経済社、共著) 「銀行等金融機関のコンプライアンス」(経済法令研究会、共著)ほか多数

参加費 1名につき32,600円 (資料代・消費税を含む)
オンライン受講
    配信方法
Deliveru配信(リバイバル) [ 受講の流れ ]
・ご受講前に、「受講の流れ」を必ずご確認ください。
・開催1営業日前の13時にメールで、視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。
 (リバイバル配信は申し込み後3営業日以内に送付)
・ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、ご視聴ができない場合がございますので事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。
概要 ※本セミナーは2022/11/10に開催・収録したセミナーのリバイバル配信です。

金融機関によるコンプライアンスへの取組みのあり方は、「法令等遵守」から「コンプライアンス・リスク管理」へのシフト、「3つの防衛線」による管理、そして現在は「SDGs」「ビジネスと人権」への対応等、加速度的に進化しています。未だに「ルール待ち」をするといった「法令等遵守」型のコンプライアンスから脱却できていない金融機関も少なくありませんが、このような環境変化への対応の遅れは、金融機関に対する社会的な信頼・要請と内部実態の乖離に繋がり、最終的には不祥事となって露呈します。そこで、本講座では、金融機関による上記のような環境変化への対応の在り方を確認した上で、具体的な不祥事事案をコンプライアンス・リスク管理という観点から分析することで、不祥事予防・対応のあり方について検討したいと思います。

【本セミナーで得られること】
・「コンプライアンス・リスク管理」に関する知識と理解
・「3つの防衛線」に関する知識と理解
・近時の金融機関不祥事の実例と、実例を踏まえたコンプライアンス・リスク管理のあり方
・不祥事の予防・対応に関する実務対応
・コンプライアンス・リスクを巡る近時の環境

【推奨対象】
金融機関(預金取扱金融機関、保険会社等)のコンプライアンス部門・監査部門の責任者・担当者
セミナー詳細 1.コンプライアンス・リスク管理
(1)「平成型」コンプライアンスとその限界
(2)コンプライアンスを「コンプライアンス・リスク管理」と捉え直す意味と意義
(3)コンプライアンス・リスクの所在地と不正の発生要因

2.コンプライアンス・リスクを巡る環境変化
(1)AML/CFT
(2)SDGs、ESG、ビジネスと人権
(3)サードパーティーのリスク管理

3.3つの防衛線によるコンプライアンス・リスク管理
(1)第1の防衛線~現場部門による「自律的なリスク管理」
(2)第2の防衛線~管理部門による「牽制と支援」
(3)第3の防衛線~監査部門による「有効性の検証」

4.近時不祥事事案とコンプライアンス・リスク管理の視点からの分析
(1)保険会社における不適切乗換募集事件
(2)保険会社の保険募集人による巨額詐欺・横領事件
(3)証券会社における相場操縦事件
(4)預金取扱金融機関における詐欺・横領事件
補足事項 ■開催形式:リバイバル配信(配信期間内は土日祝を含めいつでも何度でも視聴可能です)
■講義時間:約3時間
■視聴案内:お申込み後3営業日以内に「視聴に関するご案内・視聴URL」をお送りします。
■支払期限:お申込みから1か月以内にお支払いをお願いいたします。
____________________________

※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。
※配信画面の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。
※講師との名刺交換は承っておりません。
※講師へのご質問は、ご送付する資料に記載の講師連絡先へ直接ご連絡ください。 
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※イベント提供期間(ライブ配信・アーカイブ配信の視聴期間)に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。

※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 
カテゴリ コンプライアンス/不祥事 リスク管理 保険業界 銀行業界 法務/規制 AML/CFT リバイバル配信 人気セミナー
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