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セミナー情報
SEMINAR INFORMATION
金融セミナーのセミナーインフォ > セミナー情報 > <当局経験者が解説>金融機関におけるリスク管理と不祥事予防の重要論点
関連のテーマを扱ったセミナーが多数ございます
<当局経験者が解説>金融機関におけるリスク管理と不祥事予防の重要論点～コンダクト・リスク・企業文化・リスクカルチャー醸成のポイント～ |
本セミナーは終了致しました。
| 受講区分 |
会場 オンライン |
|---|---|
| 開催日時 | 2023-04-14（金） 13:30～16:30 |
| 講師 |
弁護士法人中央総合法律事務所
弁護士 冨川 諒 氏
(とみかわ りょう) |
| 概要 |
金融機関は、経済の基盤を支える役割を担っており、一般の事業会社に比べ、より一層高いレベルでのコンプライアンス・リスク管理が求められています。金融機関の中には、昨今の情勢を踏まえ、コンプライアンス・リスク管理の見直しを進めているものの、法令等のルールを遵守していれば足りるという意識からの脱却に苦慮しているというケースも耳にするところです。適切なコンプライアンス・リスク管理を実現するためには、経営陣から営業店の従業員に至る全ての役職員が、「コンプライアンス・リスク管理は経営の基盤をなすものであり、法令等のルールを遵守するのみならず、様々なステークホルダーの期待に応える必要がある」ということを十分に理解し、健全な企業文化を醸成することが重要です。 そこで、本セミナーでは、コンプライアンス・リスク管理の考え方やコンダクト・リスクの体制を確認したうえで、企業文化の醸成（カルチャー醸成）に焦点をあてつつ、不祥事の早期発見・予防のあり方についてご説明したいと思います。 【本セミナーで得られること】 ・コンプライアンス・リスク管理やコンダクト・リスク、不祥事予防に関する知識と理解 ・3つの防衛線に関する理解 ・企業文化の重要性とその醸成に関する理解 【推奨対象】 金融機関の法務部・コンプライアンス部・監査部の責任者・担当者 |
|---|---|
| セミナー詳細 |
１．コンプライアンス・リスク管理の基礎 （１）従来型のコンプライアンス・リスク管理とその問題点および課題 （２）金融機関に求められるコンプライアンス・リスク管理 （３）コンダクト・リスクについて ２．3線モデルの役割と実務上の課題 （１）事業部門（第1線） （２）管理部門（第2線） （３）内部監査部門（第3線） （４）国際基準のガバナンス （５）国内当局の方針 ３．企業文化の重要性 （１）企業文化がコンプライアンス・リスク管理に与える影響 （２）健全な企業文化の醸成に向けて（カルチャー醸成） ４．近年の不祥事の特徴と発見統制 （１）地方銀行、信用金庫 （２）生命保険会社 （３）証券会社 ５．今後の展望 ６．質疑応答 ※事前質問がございます場合は、お申し込みフォーム「連絡事項欄」もしくは「お問い合わせフォーム」にて、ご連絡ください。 ※ライブ配信当日にチャットからも、随時書き込んでいただけます。 |
| 補足事項 |
※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。 【視聴のご案内】 開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。 開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。 ※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。 【アーカイブ視聴について】 ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― 配信日程:2023/04/17(月)13時～2023/04/24(月)13時まで（土日祝も視聴可能） ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― ※開催日当日にご参加いただけなかった方も、ご視聴いただけます。 ※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。 ※セミナー開催翌営業日13時より、ライブ配信と同様のURLから視聴可能です。 視聴環境の確認は、「オンライン受講の流れ」をご参照ください。 |
| キャンセル ポリシー |
※キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。ご希望の方はお電話、メール、問い合わせフォーム、いずれかにて期日までにご連絡ください。 ※上記期日までにキャンセルのご連絡がなく、イベント提供期間（ライブ配信・アーカイブ配信の視聴期間）に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。 ※事務局よりお送りする「キャンセル手続き完了のご連絡」メールをもって、キャンセル完了となります。万が一、メールが届かない場合は事務局までご連絡をお願いいたします。 ※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 |
| カテゴリ | 申込締切間近 コンプライアンス/不祥事 リスク管理 銀行業界 法務/規制 ライブ開催 |
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| 関連キーワード |
| お問い合わせ先 |
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