2024年に向けたマネロン・テロ資金供与・拡散金融対策の高度化セミナー｜過去セミナー

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2024年に向けたマネロン・テロ資金供与・拡散金融対策の高度化

～リスクの特定・評価と継続的顧客管理を中心に～

本セミナーは終了致しました。

受講区分	オンライン
開催日時	2022-10-28（金）　13:30～15:30
講師	弁護士法人御堂筋法律事務所東京事務所パートナー弁護士高橋　良輔　氏弁護士岡﨑　頌央　氏【高橋　良輔　氏】（たかはし　りょうすけ）経歴：2013年12月弁護士登録、2016年10月より金融庁検査局総務課（専門検査官）、総合政策局マネーローンダリング・テロ資金供与対策企画室（室長補佐）に在籍し、AML/CFTガイドラインの企画・立案などの業務に従事する。2018年10月法律事務所に復帰、2022年1月から現職となり、金融レギュレーション、コンプライアンス（AML/CFT・反社会的勢力・企業不祥事）の分野を得意とする。近時の著書に「マネロン・テロ資金供与対策の理論と実務」（金融財政事情研究会・2022年）など。【岡﨑　頌央　氏】（おかざきのぶひさ）　経歴：2018年12月弁護士登録、20年10月より金融庁総合政策局リスク分析総括課マネーローンダリング・テロ資金供与対策企画室（20年10月から21年6月末まで室長補佐、21年7月から22年9月末まで専門検査官）に在籍し、AML/CFTガイドラインの改訂、FAQの公表・改訂、金融機関等のモニタリング等に従事する。22年10月に法律事務所に復帰。近時の著書等に「担当者解説『マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン』改正の概要」（金融法務事情No.2157）など。

概要	日本政府は、FATF第4次対日相互審査の結果を踏まえて、2021年8月、マネロン・テロ資金供与・拡散金融対策に関する行動計画を公表いたしました。また、金融庁は、同行動計画を受けて、検査監督の強化を進めながら、金融機関に共通して見られる課題等に対処するという観点から、FAQの改訂を実施いたしました。本セミナーでは、改訂箇所のうち、特にリスクの特定・評価、及び継続的顧客管理に関する事項に着目し、これからのマネロン・テロ資金供与・拡散金融対策において求められる対応を、具体的な事例も交えてご紹介するとともに、為替取引分析業に関する規制の概要、FATF第5次審査にも言及いたします。【本セミナーで得られること】・マネロン・テロ資金供与・拡散金融リスクの特定・評価における業務フローについて、金融庁の要請を踏まえた対応例をご紹介します。・継続的顧客管理の完全実施に向けたロードマップや、金融庁の要請を踏まえた対応例をご紹介します。・為替取引分析業に関する規制の概要をご説明します。・第5次FATF相互審査までに最低限ご準備いただくべき事項のイメージをお伝えします。【推奨対象】企業においてマネロン・テロ資金供与・拡散金融対策についてご関心のある方、または実務を担当される方
セミナー詳細	１．FAQ改訂の概要（１）リスクの特定・評価（２）継続的顧客管理（３）その他の改訂箇所２．リスクの特定・評価について（１）NRAの活用方法（２）営業地域の地理的特性、事業環境、経営戦略（３）提携先・委託先・連携先・買収先のリスクの検証（４）第1線と第2線の連携方法（５）影響度・影響の発生率３．継続的顧客管理（１）積極的な対応による情報更新の対象範囲-SDDの考え方を中心に- （２）情報更新の方法　　(a)どのような手段があり得るか　　(b)SDD先の情報更新の考え方（３）情報更新に応じてもらえない場合の対応方法　　(a)未回答・郵便不着状態を踏まえた顧客リスク評価の見直し　　(b)「リスク遮断」における留意点（４）特定の属性の顧客への対応方法　　(a)国・地方公共団体　　(b)上場企業等　　(c)在留外国人の管理４．為替取引分析業の規制等５．FATF第5次審査に関する最新動向　６．質疑応答
補足事項	※本セミナーは会場受講はございません。 ※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。【視聴のご案内】開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。 ※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。【アーカイブ視聴について】 ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― 配信日程:2022/10/31（月）13時～2022/11/08（火）13時まで（土日祝も視聴可能） ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― ※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。 ※セミナー開催翌営業日13時より、ライブ配信と同様のURLから視聴可能です。　視聴環境の確認は、「オンライン受講の流れ」をご参照ください。
キャンセルポリシー	キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。事務局よりお送りする「キャンセル手続き完了のご連絡」メールをもって、キャンセル完了となります。万が一、メールが届かない場合は事務局までご連絡をお願いいたします。

カテゴリ	銀行業界 AML/CFT オンラインライブ受講
関連キーワード	継続的顧客管理本人確認 AML/CFT 取引モニタリングリスクベースアプローチ

お問い合わせ先	株式会社セミナーインフォ TEL ： 03-3239-6544　　　E-mail ： seminar-operation@seminar-info.jp お問い合わせフォーム申込規約・全額返金保証の規約

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2024/4/23「（一社）金融データ活用推進協会」および「特定非営利活動法人金融IT協会」への加入のお知らせ
2024/4/3「LISTEN」に代表取締役社長小西のインタビューが掲載されました
2023/6/29セミナー累積開催数が5,000回を突破
2023/2/22「長期配信セミナー」開始
2021/12/20「あしたのチーム HRアワード2021 優秀賞」を受賞
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2021/8/6アクチュアリー試験対策講座の販売に関するお知らせ
2021/7/30受講票・請求書・領収証の送付方法変更のお知らせ
2021/4/22 更新新型コロナウイルス感染拡大防止のための取組み
2021/4/14「リバイバル配信セミナー」開始
2021/4/1 Facebookページ開設

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概要	日本政府は、FATF第4次対日相互審査の結果を踏まえて、2021年8月、マネロン・テロ資金供与・拡散金融対策に関する行動計画を公表いたしました。また、金融庁は、同行動計画を受けて、検査監督の強化を進めながら、金融機関に共通して見られる課題等に対処するという観点から、FAQの改訂を実施いたしました。本セミナーでは、改訂箇所のうち、特にリスクの特定・評価、及び継続的顧客管理に関する事項に着目し、これからのマネロン・テロ資金供与・拡散金融対策において求められる対応を、具体的な事例も交えてご紹介するとともに、為替取引分析業に関する規制の概要、FATF第5次審査にも言及いたします。【本セミナーで得られること】・マネロン・テロ資金供与・拡散金融リスクの特定・評価における業務フローについて、金融庁の要請を踏まえた対応例をご紹介します。・継続的顧客管理の完全実施に向けたロードマップや、金融庁の要請を踏まえた対応例をご紹介します。・為替取引分析業に関する規制の概要をご説明します。・第5次FATF相互審査までに最低限ご準備いただくべき事項のイメージをお伝えします。【推奨対象】企業においてマネロン・テロ資金供与・拡散金融対策についてご関心のある方、または実務を担当される方
セミナー詳細	１．FAQ改訂の概要（１）リスクの特定・評価（２）継続的顧客管理（３）その他の改訂箇所２．リスクの特定・評価について（１）NRAの活用方法（２）営業地域の地理的特性、事業環境、経営戦略（３）提携先・委託先・連携先・買収先のリスクの検証（４）第1線と第2線の連携方法（５）影響度・影響の発生率３．継続的顧客管理（１）積極的な対応による情報更新の対象範囲-SDDの考え方を中心に- （２）情報更新の方法　　(a)どのような手段があり得るか　　(b)SDD先の情報更新の考え方（３）情報更新に応じてもらえない場合の対応方法　　(a)未回答・郵便不着状態を踏まえた顧客リスク評価の見直し　　(b)「リスク遮断」における留意点（４）特定の属性の顧客への対応方法　　(a)国・地方公共団体　　(b)上場企業等　　(c)在留外国人の管理４．為替取引分析業の規制等５．FATF第5次審査に関する最新動向　６．質疑応答
補足事項	※本セミナーは会場受講はございません。 ※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。【視聴のご案内】開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。 ※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。【アーカイブ視聴について】 ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― 配信日程:2022/10/31（月）13時～2022/11/08（火）13時まで（土日祝も視聴可能） ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――― ※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。 ※セミナー開催翌営業日13時より、ライブ配信と同様のURLから視聴可能です。　視聴環境の確認は、「オンライン受講の流れ」をご参照ください。
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