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マネロン・テロ資金供与対策における実務対応のポイントとグッドプラクティス

~金融機関におけるFATF審査結果公表後の業界動向を徹底分析~
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
オンライン
開催日時 2022-03-22(火) 13:30~16:30
講師 有限責任監査法人トーマツ
ファイナンシャルサービシーズ
橘 敦志 氏 シニアマネジャー
鹿島 浩司 氏 マネジャー

【橘 敦志 氏】
経歴:SIer、大手コンサルティング会社を経て2018年6月より現職。主に金融機関のガバナンス態勢整備、AML/CFTを含むコンプライアンス・規制対応に関するアドバイザリー業務に従事。
資格:公認AMLスペシャリスト(CAMS)
書籍:「営業店で読む!いま一番わかりやすいマネロン・テロ資金供与対策の本」(近代セールス社 2019年7月 共著)「新たに求められる継続的顧客管理と顧客リスク評価の留意点」(『週刊金融財政事情』2019年9月16日号 共著)

【鹿島 浩司 氏】
経歴:国内金融機関の法務・コンプライアンス部門、大手監査法人の金融アドバイザリー部門等を経て、2021年9月より現職。金融機関の規制対応・コンプライアンスのアドバイザリー業務(AML/CFTを含む。)に従事。
資格:公認AMLスペシャリスト(CAMS)、公認グローバル制裁スペシャリスト(CGSS)
書籍:「マネロン・テロ資金供与対策 キーワード100」(金融財政事情研究会 2021年6月 共著)
「FATF第4次対日相互審査を見据えたAML/CFT態勢の留意点」(J-Money 2019年2月号)等

概要 本邦では、2021年8月のFATF審査結果公表を受け、国としてのAML/CFT行動計画が策定されました。また、それに先立ち2月には金融庁ガイドライン改正が、3月には同ガイドラインFAQがそれぞれ公表ずみです。加えて、最新の犯罪収益移転危険度調査書はFATF審査結果を踏まえた見直しが行われています。
このように「官民一体」のAML/CFT高度化の動きが再び加速する中、当局の要求と期待は高まり、金融機関には体制整備完了の期限が明示されていますが、様々な経営課題を抱える金融機関の多くは、いつ何をどうすべきかにつき「模範解答」がない状況下で対応を模索しています。
本セミナーでは、地域金融機関におけるAML/CFT高度化の一助となるべく、グッドプラクティスを中心に実務対応のポイントをご紹介します。

【推奨対象】
AML/CFTの取組みを推進する地域金融機関の1線~3線部署の方
セミナー詳細 1.リスクの特定・評価
(1)FATF審査結果の振り返り~「リスクの理解が限定的」
(2)リスクの特定・評価の課題
(3)グッドプラクティスの紹介
 (a)定量的評価
 (b)データ分析の活用
 (c)全社的リスク評価

2.顧客管理措置
(1)FATF審査結果の振り返り~「情報更新手続の途上、不十分な検証」
(2)顧客管理措置の課題
(3)グッドプラクティスの紹介
 (a)継続的顧客管理
 (b)実質的支配者の管理

3.取引モニタリング
(1)FATF審査結果の振り返り~「非常に高い割合の誤検知」
(2)取引モニタリングの課題
(3)グッドプラクティスの紹介
 (a)AML/CFTシステムの活用
 (b)データ活用・AIアプローチ

4.監督強化
(1)FATF審査結果の振り返り~「行政処分が課されることは稀」
(2)検査・監督強化に向けた対応
 (a)社内規程類の整備
 (b)期限内完全実施に向けて

5.質疑応答

◆企画担当(伊勢)からのおすすめポイント◆
・ 公認AMLスペシャリスト(CAMS)の資格も有するAML/CFTを専門とする講師の登壇!
・ 地域金融機関のAML/CFT高度化に資するグッドプラクティスを紹介
補足事項 ※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。
※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。

【オンラインでの視聴のご案内】
※会場受講・オンライン受講どちらの方にも開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。当日は会場受講の方も視聴画面からご質問していただくことが可能です。
開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。
※お申し込み後に受講形式の変更を希望される場合は、必ずご連絡をいただけますようお願いします。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。

【アーカイブ視聴について】
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
配信日程:2022/3/24(木)13時~2022/3/31(木)13時まで(土日祝も視聴可能)
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。
※会場受講、オンライン受講どちらの方にもアーカイブ視聴を付帯します。
※セミナー開催2営業日後に視聴URLのご案内をいたします。視聴環境の確認はオンライン受講ガイドをご参照ください。 
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キャンセル期限は会場、オンライン受講ともに開催1営業日前の12時です。 
カテゴリ 法務・規制 AML/CFT オンライン受講 会場受講
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TEL : 03-3239-6544   E-mail : seminar-operation@seminar-info.jp
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