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金融機関の経営監査/企業文化(カルチャー)監査の高度化に向けた実務

~実践的な監査手法の解説と内部監査人が押さえておくべき2023事務年度金融行政方針のポイント~
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
オンライン
開催日時 2023-10-27(金) 9:30~11:00
講師
PwCあらた有限責任監査法人 シニアマネージャー 小林 康宏 氏
PwCあらた有限責任監査法人
シニアマネージャー
小林 康宏 氏

(こばやし やすひろ)
経歴:PwCあらた有限責任監査法人において、15年以上金融業に特化し、金融機関の内部統制の保証業務や財務諸表監査の他、SOX導入支援業務や内部監査のアドバイザリー業務に従事している。2018年より2年間、金融庁総合政策局に金融証券検査官として出向し、 大手金融機関や地域金融機関の内部監査の実態調査、海外G-SIFIsの内部監査部門その他内部監査の有識者から最新事例の収集し、「内部監査レポート」の2段階から4段階の内容について執筆する他、地方銀行のオンサイト検査に参加し、内部監査の他、1線及び2線、監査等委員会、取締役会を含めたガバナンス全般を担当。ガバナンスのみならず、営業店に対するヒアリング結果に基づいた経営理念や経営戦略の浸透に関する改善提案を実施。帰任後は、金融庁の経験を活かし、メガバンク、大手銀行、大手証券会社、大手信託銀行、大手保険会社の外部評価や内部監査高度化に従事
資格:公認会計士
書籍:「金融機関の規制対応と内部監査」(共著):中央経済社

概要 2019年に金融庁が「金融機関における内部監査の高度化の現状と課題」公表してから、
内部監査高度化に加速がつき、4年が経過した現時点において、第三段階の「経営監査」の他、第四段階における実務が形成されている状況です。一方で、第二段階をクリアした金融機関では、「経営監査」を志向しつつも、その意義は理解できたが、具体的にどうやったら良いか分からないといった声をよく聞きます。そこで、本セミナーでは、そのような金融機関の内部監査部門担当者を対象として、現在形成しつつある「経営監査」や「カルチャー監査」等の一般的な事例を踏まえつつ具体的なアプロ―チを解説します。また、2023事務年度の金融行政方針を踏まえた内部監査の着眼点についても解説します。


【本セミナーで得られること】
・経営監査の具体的な内容や手法
・2023事務年度の金融行政方針を踏まえた内部監査の着眼点
・企業文化(カルチャー)に関する監査実務(監査手法から報告まで)

【推奨対象】
「経営監査」「カルチャー監査」に関心を持つ金融機関における内部監査企画担当者や監査チーム長ならびに実務担当者
セミナー詳細 1.2023年事務年度金融行政方針のポイント

2.経営監査の実践的手法
(1)経営監査のテーマ例
(2)経営監査のテーマの選定方法
(3)経営監査におけるアプローチ
(4)各経営監査のテーマの着眼点
(5)経営監査における監査プログラムの例
(6)監査報告(提言例)

3.企業文化(カルチャー)に対する監査手法
(1)カルチャー及びカルチャー監査の意義
(2)カルチャー監査における着眼点
(3)カルチャー監査の手法
 (a)カルチャーフレームワーク監査
 (b)カルチャーテーマ監査
 (c)カルチャーに至る根本原因分析
 (d)個別監査におけるカルチャーの要素の考慮
 (e)不健全なカルチャーに着目した監査
(4)カルチャー総合報告書

4.経営環境の変化等に対応した予測とそれに基づく助言
(1)モニタリングレポート
(2)中期経営計画の伴走モニタリング
(3)内部監査部門による将来予測と助言の有効性
(4)ESGやサステナビリティに対する内部監査アプローチ

5.質疑応答
※事前質問がございます場合は、お申し込みフォーム「連絡事項欄」もしくは「お問い合わせフォーム」にて、ご連絡ください。
※ライブ配信当日にチャットからも、随時書き込んでいただけます。
補足事項 ※CPE単位申請のために「受講証明証」が必要な方は受講後に発行します。
 ご希望の方は申し込みフォーム連絡事項欄へご記載ください。
※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。
※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。

【視聴のご案内】
開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。
開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。

【アーカイブ視聴について】
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
配信日程:2023/10/30(月)13時~2023/11/07(火)13時まで(土日祝も視聴可能)
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
※開催日当日にご参加いただけなかった方も、ご視聴いただけます。
※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。
※セミナー開催翌営業日13時より、ライブ配信と同様のURLから視聴可能です。
 視聴環境の確認は、「オンライン受講の流れ」をご参照ください。 
キャンセル
    ポリシー
※キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。ご希望の方はお電話、メール、問い合わせフォーム、いずれかにて期日までにご連絡ください。
※上記期日までにキャンセルのご連絡がなく、イベント提供期間(ライブ配信・アーカイブ配信の視聴期間)に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。
※事務局よりお送りする「キャンセル手続き完了のご連絡」メールをもって、キャンセル完了となります。万が一、メールが届かない場合は事務局までご連絡をお願いいたします。
※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 
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