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内部監査実務の基礎と高度化

~経営監査に向けた監査実施プロセス(リスクアセスメント・監査実施・監査報告)の要点解説~
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
オンライン
開催日時 2023-08-25(金) 9:30~11:00
講師
PwCあらた有限責任監査法人 シニアマネージャー 小林 康宏 氏
PwCあらた有限責任監査法人
シニアマネージャー
小林 康宏 氏

(こばやし やすひろ)
経歴:PwCあらた有限責任監査法人において、15年以上金融業に特化し、金融機関の内部統制の保証業務や財務諸表監査の他、SOX導入支援業務や内部監査のアドバイザリー業務に従事している。2018年より2年間、金融庁総合政策局に金融証券検査官として出向し、 大手金融機関や地域金融機関の内部監査の実態調査、海外G-SIFIsの内部監査部門その他内部監査の有識者から最新事例の収集し、「内部監査レポート」の2段階から4段階の内容について執筆する他、地方銀行のオンサイト検査に参加し、内部監査の他、1線及び2線、監査等委員会、取締役会を含めたガバナンス全般を担当。ガバナンスのみならず、営業店に対するヒアリング結果に基づいた経営理念や経営戦略の浸透に関する改善提案を実施。帰任後は、金融庁の経験を活かし、メガバンク、大手銀行、大手証券会社、大手信託銀行、大手保険会社の外部評価や内部監査高度化に従事。
資格:公認会計士
書籍:「金融機関の規制対応と内部監査」(共著):中央経済社

概要 2019年に金融庁が「金融機関における内部監査の高度化の現状と課題」公表してから、内部監査高度化に加速がつき、第二段階をクリアし第三段階の「経営監査」を志向する金融機関が増えてきております。「経営監査」を実現するためには、内部監査部門は、会社の経営戦略やガバナンス全体の理解を踏まえ、「実質・全体・未来」の観点から、内部監査を実施する必要があります。本研修では、新任者向けに、「経営監査」の観点から、組織レベルのリスクアセスメントから、監査実施、監査報告に至る、監査実施の各プロセスにおける要点を解説します。

【本セミナーで得られること】
・「経営監査」の求められる背景や本質
・「経営監査」実現に向けた、各監査実施プロセスにおける要点

【推奨対象】
金融機関における内部監査部門の実務担当者ならびに新任者
「経営監査」に求められる具体的監査実務のプロセスを基礎から学び、要点整理したい方
セミナー詳細 1.内部監査の高度化の現状と課題
(1)各金融機関の現状
(2)各金融機関の課題整理

2.内部監査の目的と経営監査に求められる視点・要点整理

3.監査計画
(1)組織レベルのリスクアセスメント
(2)年次監査計画
(3)継続的モニタリング

4.個別監査業務
(1)個別監査レベルのリスクアセスメント
(2)個別監査計画
(3)内部統制の理解・整理
(4)監査プログラム
(5)検証手続
(6)監査調書

5.報告
(1)監査報告・マネジメント報告
(2)指摘事項のフォローアップ

6.質疑応答
※事前質問がございます場合は、お申し込みフォーム「連絡事項欄」もしくは「お問い合わせフォーム」にて、ご連絡ください。
※ライブ配信当日にチャットからも、随時書き込んでいただけます。
補足事項 ※7/13にタイトルが変更となりました。
※CPE単位申請のために「受講証明証」が必要な方は受講後に発行します。
 ご希望の方は申し込みフォーム連絡事項欄へご記載ください。
※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。
※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。

【視聴のご案内】
開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。
開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。

【アーカイブ視聴について】
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
配信日程:2023/08/28(月)13時~2023/09/04(月)13時まで(土日祝も視聴可能)
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
※開催日当日にご参加いただけなかった方も、ご視聴いただけます。
※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。
※セミナー開催翌営業日13時より、ライブ配信と同様のURLから視聴可能です。
 視聴環境の確認は、「オンライン受講の流れ」をご参照ください。 
キャンセル
    ポリシー
※キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。ご希望の方はお電話、メール、問い合わせフォーム、いずれかにて期日までにご連絡ください。
※上記期日までにキャンセルのご連絡がなく、イベント提供期間(ライブ配信・アーカイブ配信の視聴期間)に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。
※事務局よりお送りする「キャンセル手続き完了のご連絡」メールをもって、キャンセル完了となります。万が一、メールが届かない場合は事務局までご連絡をお願いいたします。
※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 
カテゴリ 申込締切間近 リスク管理 内部監査 オンラインライブ受講 会場受講
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TEL : 03-3239-6544   E-mail : seminar-operation@seminar-info.jp
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開催日時  :  2024-04-17(水) 9:30~12:30
保険業界における「独占禁止法」と「最善利益義務」の対応を踏まえた顧客本位の取組みの実践
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【長期配信】超高齢社会でのビジネス戦略と今後の展望
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