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マネロン・テロ資金供与・拡散金融対策における継続的顧客管理の高度化のポイント

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受講区分 オンライン
開催日時 2022-06-15(水) 13:30~15:30
講師 弁護士法人中央総合法律事務所
パートナー弁護士
國吉 雅男 氏

(くによし まさお)
専門は、銀行法、保険業法、金融商品取引法、貸金業法等の金融規制法・金融法務分野全般 とりわけ反社会的勢力対応、AML/CFT対応等の金融機関のコンプライアンス事案を主に取り扱う 2011年7月より2013年12月まで金融庁監督局総務課に任期付公務員として勤務、2014年1月より弁護士法人中央総合法律事務所に復帰 金融庁では各金融業界の反社対応、マネロン対策等のコンプライアンス分野を主に担当 主要著作として、2021年「金融機関行職員のためのマネー・ローンダリング対策Q&A」(第3版)、2017年~2018年「マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与対応最前線」【第1回~第10回】(銀行法務21)、主要講演として、2021年「FATF第4次対日相互審査の結果を踏まえたマネー・ローンダリング・テロ資金供与等対策の高度化(セミナーインフォ)ほか多数

参加費 1名につき35,320円 (資料代・消費税を含む)
オンライン受講
    配信方法
Zoom配信(ウェビナー)【アーカイブ配信付き】 [ オンライン受講ガイド ]
・オンライン受講ガイドをダウンロードいただき受講の流れを必ずご確認ください。
・開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。(ハンズオンセミナーなど補足事項欄に送付日の記載がある場合にはそちらに準じます)
・ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、ご視聴ができない場合がございますので事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。
概要 2021年6月に開催されたFATF全体会合において、第4次対日相互審査報告書が採択され、8月30日にFATFより公表されました。日本に対する第4次相互審査はこの審査報告書の公表をもって新たなスタートを切ったといえ、フォローアップ評価に向け、財務省からは「マネロン・テロ資金供与・拡散金融対策に関する行動計画」が示されました。
また、2022年4月には、金融庁より「マネー・ローンダリング・テロ資金供与・拡散金融対策の現状と課題(2022年3月)」が公表され、現状の到達点と課題が示されました。
本セミナーでは、これらを踏まえ、継続的顧客管理の高度化を中心に金融機関において求められるマネロン・テロ資金供与・拡散金融対策のポイントについて解説します。

【推奨対象】
金融機関のマネロン・テロ資金供与・拡散金融対策責任者・実務担当者
セミナー詳細 1.FATF対日相互審査報告書と政府行動計画の概要

2.継続的顧客管理の意義・目的
(1)RBA・リスク低減措置の中核としての顧客管理
(2)リスクベースでの継続的顧客管理の重要性
(3)FATFが指摘する継続的顧客管理の課題とそれに対する政府行動計画

3.継続的顧客管理の手法・取組事例
(1)継続的顧客管理の基本的な手法
(2)取組に遅れが認められる事例
(3)取組が進んでいる事例

4.顧客管理の外部委託とリスク管理
(1)外部委託のリスク
(2)委託先管理の具体的手法

5.e-KYCの活用とリスク管理
(1)e-KYCによる顧客管理の手法と課題・リスク
(2)e-KYCのリスクに対する対処法

6.その他
(1)取引フィルタリング・モニタリング
(2)疑わしい取引の届出

7.質疑応答
補足事項 ※本セミナーは会場受講はございません。
※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。

【視聴のご案内】
開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。
開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。

【アーカイブ視聴について】
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配信日程:2022/6/17(金)13時~2022/6/24(金)13時まで(土日祝も視聴可能)
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※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。
※セミナー開催2営業日後に視聴URLのご案内をいたします。視聴環境の確認はオンライン受講ガイドをご参照ください。 
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キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。 
カテゴリ 法務・規制 AML/CFT オンライン受講
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