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【リバイバル配信】<当局経験者が解説>金融機関におけるリスク管理と不祥事予防の重要論点

～コンダクト・リスク・企業文化・リスクカルチャー醸成のポイント～

受講区分	オンライン
配信期間	2023-04-17（月）13:00　～　2023-07-14 (金）13:00
講師	弁護士法人中央総合法律事務所弁護士冨川　諒　氏 (とみかわ　りょう) 経歴：2015年12月弁護士登録、2019年8月より金融庁監督局銀行第二課地域金融企画室において「検査マニュアル廃止後の融資に関する検査・監督の考え方と進め方」の策定等に従事、2021年4月より金融庁監督局銀行第二課において銀行法改正（2021年11月施行）に関する対応や銀行法に係る認可審査等に従事、2022年4月より現職となり、金融規制やコンプライアンスを中心に活動。近時の著書に、「金融規制の論点25」（一般社団法人金融財政事情研究会・共著）、「金融規制の論点10　5.コンプライアンス・リスクとコンダクト・リスク」（金融法務事情2198号）など。
参加費	1名につき35,310円 (資料代・消費税を含む)
オンライン受講配信方法	Zoom配信（リバイバル・長期配信） [ 受講の流れ ] ・ご受講前に、「受講の流れ」を必ずご確認ください。・開催1営業日前の13時にメールで、視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。　（リバイバル配信は申し込み後3営業日以内に送付）・ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、ご視聴ができない場合がございますので事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。

概要	※本セミナーは2023/4/14に開催・収録したセミナーのリバイバル配信です。金融機関は、経済の基盤を支える役割を担っており、一般の事業会社に比べ、より一層高いレベルでのコンプライアンス・リスク管理が求められています。金融機関の中には、昨今の情勢を踏まえ、コンプライアンス・リスク管理の見直しを進めているものの、法令等のルールを遵守していれば足りるという意識からの脱却に苦慮しているというケースも耳にするところです。適切なコンプライアンス・リスク管理を実現するためには、経営陣から営業店の従業員に至る全ての役職員が、「コンプライアンス・リスク管理は経営の基盤をなすものであり、法令等のルールを遵守するのみならず、様々なステークホルダーの期待に応える必要がある」ということを十分に理解し、健全な企業文化を醸成することが重要です。そこで、本セミナーでは、コンプライアンス・リスク管理の考え方やコンダクト・リスクの体制を確認したうえで、企業文化の醸成（カルチャー醸成）に焦点をあてつつ、不祥事の早期発見・予防のあり方についてご説明したいと思います。【本セミナーで得られること】・コンプライアンス・リスク管理やコンダクト・リスク、不祥事予防に関する知識と理解・3つの防衛線に関する理解・企業文化の重要性とその醸成に関する理解【推奨対象】金融機関の法務部・コンプライアンス部・監査部の責任者・担当者
セミナー詳細	１．コンプライアンス・リスク管理の基礎（１）従来型のコンプライアンス・リスク管理とその問題点および課題（２）金融機関に求められるコンプライアンス・リスク管理（３）コンダクト・リスクについて２．3線モデルの役割と実務上の課題（１）事業部門（第1線）（２）管理部門（第2線）（３）内部監査部門（第3線）（４）国際基準のガバナンス（５）国内当局の方針３．企業文化の重要性（１）企業文化がコンプライアンス・リスク管理に与える影響（２）健全な企業文化の醸成に向けて（カルチャー醸成）４．近年の不祥事の特徴と発見統制（１）地方銀行、信用金庫（２）生命保険会社（３）証券会社５．今後の展望～参加業界～保険会社、銀行、コンサルティング　他～受講者の声～＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝全体を通して聞きやすく、当局側の本音のような部分が聞けました。またルール主義になっていたり、2線に丸投げしないなど改めて重要性を感じることが多く受講して良かったです。標準的なコンプライアンス・リスク管理の態勢について改めて学習でき、また一方で個社ごとの具体的な不祥事事例も挙げていただき、大変勉強になりました。＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝
補足事項	■開催形式：リバイバル配信（配信期間内は土日祝を含めいつでも何度でも視聴可能です） ■講義時間：約3時間 ■視聴案内：お申込み後3営業日以内に「視聴に関するご案内・視聴URL」をお送りします。 ■支払期限：お申込みから1か月以内にお支払いをお願いいたします。＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ※配信画面の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。 ※アプリからID・Passを入力してのご視聴はいただけません。　アクセス制限がある場合は、個人所有の端末等でご視聴をお願いします。 ※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。 ※講師との名刺交換は承っておりません。 ※講師へのご質問は、ご送付する資料に記載の講師連絡先へ直接ご連絡ください。
キャンセルポリシー	※お申し込み後のキャンセルはお受けできませんのでご了承ください。 ※イベント提供期間に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。 ※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。

カテゴリ	コンプライアンス/不祥事リスク管理銀行業界法務/規制リバイバル配信
関連キーワード	3線防衛線コンダクトリスク不正リスクカルチャー

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