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【リバイバル配信】金融機関におけるサードパーティリスク管理とESG・AML/CFTの観点も踏まえたリスク低減の実践

本セミナーは終了致しました。
受講区分 オンライン
配信期間 2022-09-06(火)13:00 ~ 2022-12-06 (火)13:00
講師 弁護士法人中央総合法律事務所
パートナー弁護士(日本/NY)
金澤 浩志 氏

(かなざわ こうじ)
経歴:2004年10月弁護士登録、2013年8月ニューヨーク州弁護士登録。2014年1月~2015年12月金融庁監督局総務課(法令等遵守調査室を併任)に任期付公務員として勤務。上場企業や金融機関の社外役員を務め、金融機関のガバナンスやAML/CFT、個人情報保護等のコンプライアンス、金融規制に係るアドバイス業務に従事している。
書籍:主な著書として、 「内部通報制度の理論と実務〔第2版〕」(商事法務・共著)、「金融機関行職員のためのマネー・ローンダリング対策Q&A」[第3版](経済法令研究会・共著)、「企業不祥事のケーススタディ 実例と裁判例」(商事法務・共著)等。

概要 ※本セミナーは2022/08/25に開催・収録したセミナーのリバイバル配信です。

デジタライゼーションの進展に伴う金融機能の解体・再構築が進む中、金融機関においては、様々な機能の担い手との間の連携機会が拡大しており、金融サービス仲介業者を通じたサービス提供や、BaaSやEmbeddedFinanceなどの金融と非金融の連携を通じた新たなサービスも誕生している。一方で、金融機関にはESGの観点での取組みや、AML/CFT態勢の強化等が強く求められるようになっており、連携先のサードパーティリスク管理を高度化する必要性が増している。
本セミナーでは、このような状況下で、金融機関として、サードパーティリスクを低減していくためにどのように対応していく必要があるかについて、外部委託先やカウンターパーティにおける適切な体制構築状況の検証等の具体的な実践方法も含めて解説する。

【本セミナーで得られること】
・金融機関におけるサードパーティーリスク管理の留意点
・サードパーティー連携に伴う周辺リスクの可能性について

【推奨対象】
金融機関のリスク管理部門、監査部門、事業会社、システム会社、コンサルティング会社
セミナー詳細 1.サードパーティとの連携機会の拡大とリスク管理の必要性
(1)金融サービスの提供のあり方の変化とサードパーティとの連携
(2)金融機関に対する社会的要請とこれに伴うリスク

2.サードパーティとの連携に伴うリスク
(1)オペレーション上の過誤
(2)システム障害、サイバーリスク、情報漏えい
(3)金融犯罪、マネー・ローンダリング
(4)ハラスメント、人権侵害等のESG関連リスク

3.サードパーティリスク管理の実践
(1)サードパーティ側に生じるリスク管理のためのフレームワーク・点検項目
(2)事業者間連携から生じるリスクの管理のためのフレームワーク・点検項目
補足事項 ■開催形式:リバイバル配信(配信期間内は土日祝を含めいつでも何度でも視聴可能です)
■講義時間:約2時間
■視聴案内:お申込み後3営業日以内に「視聴に関するご案内・視聴URL」をお送りします。
■支払期限:お申込みから1か月以内にお支払いをお願いいたします。
____________________________

※配信画面の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。
※講師との名刺交換は承っておりません。
※講師へのご質問は、ご送付する資料に記載の講師連絡先へ直接ご連絡ください。 
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カテゴリ リスク管理 サステナビリティ AML/CFT
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