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国内外の経済制裁・拡散金融規制の最新動向とコンプライアンス・スクリーニング強化手法

~米国OFAC規制の域外適用、FATF第4次対日相互審査結果と金融庁AML/CFTガイドライン改訂をふまえて~
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
オンライン
開催日時 2022-02-09(水) 13:30~16:30
講師
真和総合法律事務所 パートナー弁護士 高橋 大祐 氏
真和総合法律事務所
パートナー弁護士
高橋 大祐 氏

経歴:企業・金融機関に対し、AML/CFTや経済制裁などの国内外のコンプライアンスに関する法的助言・危機管理を担当。
経済産業省「郵便物受取サービス業の犯罪収益移転防止法対応に係るガイダンス」検討会委員、OECD企業金融局責任ある企業行動センター・コンサルタント、国際法曹協会CSR/BHR委員会Vice Chair、日弁連弁護士業務改革委員会 CSRと内部統制PT副座長、早稲田大学日米研究所招聘研究員なども歴任。
AML/CFTや経済制裁の分野を含む外国規制の域外適用の動向や対応を解説した「グローバルコンプライアンスの実務」を金融財政事情研究会より上梓。
資格:弁護士(日本)、法学修士(米・仏・独・伊)
書籍:「グローバルコンプライアンスの実務」(金融財政事情研究会 2021年)

概要 2021年11月FATF第4次対日相互審査結果においては、日本政府・企業双方における経済制裁措置の実施の不足が重大な問題点が挙げられ、経済制裁に関する規制・執行の強化が提言されました。これを受けて、政府も、マネー・ローンダリング対策(AML)/テロ資金供与対策(CFT)に加えて、拡散金融対策(CPF:Countering Proliferation Financing)を含めた行動計画を策定し、経済制裁対策を強化しました。
一方、国際情勢が緊迫する現在、米国OFAC規制を中心に海外の経済制裁規制の域外適用が活発化しています。たとえ米国に拠点を有しない、国内・中小規模の企業・金融機関であっても、巨額の制裁金を科されたり、二次的制裁を科されるリスクも生じています。
このような状況下で、金融庁も、AML/CFTガイドライン改訂を通じて、金融機関のAML/CFT態勢整備の各局面において経済制裁規制コンプライアンスの対応がより一層求められています。
本セミナーでは、経済制裁やAML/CFTをはじめグローバルコンプライアンスを専門とする講師が、FATF第4次対日相互審査結果や米国OFAC規制の域外適用など経済制裁規制の最新動向とその対応方法を解説します。また、AML/CFTと経済制裁の比較を行いながら、いかにしてAML/CFT対策と一体的に経済制裁コンプライアンス・スクリーニングを強化するのかその手法についても具体的な解説を行います。

【推奨対象】
金融機関のリスク管理部門、コンプライアンス部門、内部監査部門、輸出管理部門、AML/CFT担当者・責任者
セミナー詳細 1.序論:国内・中小企業も他人事ではない経済制裁コンプライアンス
  ―経済制裁でよくある誤解を正す

2.FATF審査結果が明らかにした日本の経済制裁・拡散金融対策の課題
(1)FATF対日第4次相互審査の概要・評価項目
(2)FATFが指摘した経済制裁対策の重大な問題点
(3)FATFによる経済制裁対策強化に関する提言内容
(4)マネロン・テロ資金・拡散金融対策に関する行動計画の内容と動向

3.米国OFAC規制など経済制裁・拡散金融対策規制の動向と影響
(1)国連安全保障理事会に基づく経済制裁とその限界
(2)米国OFAC規制に基づく制裁プログラムの内容
(3)米国OFAC規制の域外適用・二次的制裁の根拠と実例
(4)米国制裁の最新動向-対イラン、北朝鮮、ロシア、中国、ミャンマー制裁を中心に
(5)日本の外為法に基づく経済制裁規制の概要と課題
(6)欧州・中国における経済制裁規制の動向と影響

4.経済制裁コンプライアンス・スクリーニングの強化手法
(1)米国OFAC規制に関する各種ガイドラインのポイント
(2)経済制裁コンプライアンスプログラムの要素
(3)リスクベースアプローチに基づく経済制裁デューディリジェンスの手法
(4)事例を通じたデューディリジェンスの実践方法
(5)国内企業・中小企業における実践上の工夫

5.AML/CFT対策と一体化した経済制裁コンプライアンスの実践方法
(1)AML/CFTと経済制裁の関連性と異同
(2)金融庁AML/CFTガイドラインにおける経済制裁コンプライアンスの位置づけ
(3)AML/CFT対策と経済制裁コンプライアンスの統合的対応における工夫

6.質疑応答

◆企画担当(伊勢)からのポイント◆
・AML/CFTや経済制裁を中心とした国内外のコンプライアンスに知見の深い講師の登壇!2021年11月に著書「グローバルコンプライアンスの実務」も発刊
・いま金融機関に求められているAML/CFT対策と一体化した経済制裁コンプライアンス・スクリーニングの強化手法を徹底解説!海外拠点を有しない国内・地域・中小の金融機関も必見
補足事項 ※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。
※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。

【オンラインでの視聴のご案内】
※会場受講・オンライン受講どちらの方にも開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。当日は会場受講の方も視聴画面からご質問していただくことが可能です。
開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。
※お申し込み後に受講形式の変更を希望される場合は、必ずご連絡をいただけますようお願いします。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。

【アーカイブ視聴について】
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配信日程:2022/2/14(月)13時~2022/2/21(月)13時まで(土日祝も視聴可能)
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※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。
※会場受講、オンライン受講どちらの方にもアーカイブ視聴を付帯します。
※セミナー開催2営業日後に視聴URLのご案内をいたします。視聴環境の確認はオンライン受講ガイドをご参照ください。 
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カテゴリ 法務・規制 AML/CFT オンライン受講 会場受講
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