セミナー情報

SEMINIAR INFORMATION
金融セミナーのセミナーインフォ > セミナー情報 > 「適格機関投資家等特例業務の実務」Q&A【22選】

「適格機関投資家等特例業務の実務」Q&A【22選】

~「特例業務関連書面ひな形集」を受講特典として進呈~
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
オンライン
開催日時 2021-10-19(火) 13:30~17:00
講師
荒巻・後藤法律事務所 弁護士・ニューヨーク州弁護士 後藤 慎吾 氏
荒巻・後藤法律事務所
弁護士・ニューヨーク州弁護士
後藤 慎吾 氏

経歴:2003年の弁護士登録後、あさひ・狛法律事務所(現西村あさひ法律事務所)・外国法共同事業ジョーンズ・デイ法律事務所を経て2016年に荒巻・後藤法律事務所を開設 早稲田大学法学部・カリフォルニア大学バークレー校ロースクール(LL.M.)各卒業 主要取扱分野は金融レギュレーション・ファンド・ベンチャー・不動産 著書に「適格機関投資家等特例業務の実務―平成27年改正金商法対応」(中央経済社)がある

セミナー
    ポイント解説
概要 特例業務届出者が適格機関投資家等特例業務との関係で遵守するべき金融商品取引法・犯罪収益移転防止法等の規制について概観した上で、以下に記載した22の疑問に答えつつ実務上陥りがちな法的問題点について解説します。また、特例業務を行うためには顧客管理票等や特定事業者作成書面等といった様々な書面を作成・保存する必要がありますが、それらについて講演者が実務で実際に使用しているひな形集に基づいて留意点を説明します。なお、ひな形集は参加特典として当日皆様のお手元にお配りいたします。(希望者にはデータも進呈いたします。)

【推奨対象】
ファンド事業者、アセットマネジメント会社、不動産関連会社、
事業会社等の法務・コンプライアンス部門、証券部門などの実務担当者
セミナー詳細 1.適格機関投資家等特例業務の要件
(1)特例業務の7つの要件とはどのようなものですか?
(2)投資家要件の確認方法を教えてください。また確認結果記録はどのようなものを作成するべきですか?
(3)他のファンドから出資を受ける場合や他のファンドに出資する場合に法規制はありますか?
(4)特例業務の7つの要件との関係で陥りやすい法的問題点としてどのようなものがありますか?

2.金商法の行為規制とその他の法律の規制
(1)特例業務に関連して作成・保存するべき書面の全体像を教えてください。
(2)契約締結前交付書面を作成する上で留意するべき点はありますか?
(3)特例業務届出者が金融商品取引法の開示規制との関係で対応するべきことはありますか?
(4)適合性の原則との関係で作成が必要となる顧客管理票等とはどのようなものですか?
(5)「私募・運用を適切に行っていないと認められる状況」の該当性はどのように判断したらよいですか?
(6)ファンド財産について分別管理を行う際に気を付けるべきことはありますか?
(7)特例業務を行う上で顧客について一般投資家・特定投資家の管理を行う必要はありますか?
(8)特例業務届出者は社内体制の整備を行う必要がありますか?
(9)取引時確認以外に犯罪収益移転防止法に基づいてどのようなことを行う必要がありますか?
(10)「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」とはどのようなものですか?
(11)金融商品取引法・犯罪収益移転防止法以外の法律で注意するべきものはありますか?

3.手続上の義務と帳簿書類の作成・保存義務
(1)金融当局に届け出るべき事項や提出するべき書面としてどのようなものがありますか?
(2)私募に係る取引記録、顧客勘定元帳及び運用明細書(帳簿書類)の作成上の留意点はありますか?

4.金融当局の検査・監督方針と行政処分事例の紹介
(1)金融当局で検査・監督の見直しが行われているとのことですがその概要はどのようなものですか?
(2)今事務年度における特例業務届出者の検査・監督の方針はどのようなものですか?
(3)特例業務届出者に対する行政処分事例の類型別の集計結果を教えてください。
(4)金融商品取引業者に対する行政処分事例で特例業務届出者が参考にするべきものはありますか?

5.追加Q&A金商法改正法の特例業務への影響
(1)昨年5月1日に暗号資産を用いた新たな取引等への対応のための金商法の改正法が
施行されたとのことですが、特例業務にどのような影響がありますか?

6.質疑応答

◆企画担当(横山)からのポイント◆
・ 組合型ファンド関連業務に関する金融商品取引法・犯罪収益移転防止法等の規制について徹底解説
・ 法定書面のひな形を使用して作成上の留意点などの実務に有用な視点を提供
補足事項 ※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。
※ 講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。会場受講の場合はPCはお使いいただけません。

【会場受講の方】
本セミナーはアーカイブ視聴が付帯します。セミナー開催2営業日後に資料PDFデータと視聴URLのご案内をいたします。視聴環境の確認はオンライン受講ガイドをご参照ください。

【オンライン受講の方】
※開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。
12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。
※アーカイブ配信期間は開催2営業日後13時から5営業日後の13時まで(土日祝除く)となります。配信期間内でしたら、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。(ご視聴自体は土日祝の期間も可能です) 
キャンセル
    ポリシー
キャンセル期限は会場、オンライン受講ともに開催1営業日前の12時です。 
カテゴリ 会場受講 オンライン受講 法務・規制
関連キーワード
お問い合わせ先 株式会社セミナーインフォ
TEL : 03-3239-6544   E-mail : seminar-operation@seminar-info.jp
お問い合わせフォーム
申込規約・全額返金保証の規約
※ 印刷用ページもご用意しております。本ページの内容を印刷される際にご利用ください。
PDF
【内部監査実務習得シリーズ】本邦金融機関における効果的なアジャイル型監査への導入・実践手法
開催日時  :  2022-11-11(金) 13:30~16:30
【リバイバル配信】外国籍含む投資ファンドの法務・税務・会計
配信期間  :  2022-06-21(火) ~ 2022-09-21(水)
【リバイバル配信】メタバースビジネスの現状と将来展望
配信期間  :  2022-06-20(月) ~ 2022-09-20(火)
【リバイバル配信】フォワードルッキング引当にかかる実務上の対応ポイント
配信期間  :  2022-06-08(水) ~ 2022-09-08(木)
【リバイバル配信】金融事業・FintechにおけるeKYC・セキュリティ対策の高度化
配信期間  :  2022-06-07(火) ~ 2022-09-07(水)
【リバイバル配信】顧客本位の業務運営の実現にむけた態勢整備
配信期間  :  2022-06-06(月) ~ 2022-09-06(火)
【リバイバル配信】東京きらぼしFGのDX戦略
配信期間  :  2022-06-03(金) ~ 2022-09-02(金)
【リバイバル配信】【イーデザイン損保における新商品開発の取り組み】と【今国会で成立した道交法改正を踏まえた自動運転・自動車保険に関する最新法務】
配信期間  :  2022-06-01(水) ~ 2022-09-01(木)
金融機関における継続的顧客管理を中心としたマネロン等対策の実務上の対応ポイント
開催日時  :  2022-08-31(水) 13:30~15:30
【リバイバル配信】【内部監査実務習得シリーズ第1回】本邦金融機関におけるリスクベースの内部監査の実務<内部監査の果たすべき役割~監査プログラム(整備評価)>
配信期間  :  2022-06-02(木) ~ 2022-08-31(水)
【リバイバル配信】プライベートエクイティ投資の実務
配信期間  :  2022-05-30(月) ~ 2022-08-30(火)
経済価値ベース規制の導入に向けて
開催日時  :  2022-08-29(月) 13:30~16:30
【リバイバル配信】AML/CFT FATF第4次対日相互審査後の実務対応と国内外の経済制裁の最新動向
配信期間  :  2022-05-26(木) ~ 2022-08-26(金)
<インフキュリオンとメルペイによる解説>BNPLを中心とした決済ビジネスの最新動向
開催日時  :  2022-08-25(木) 13:30~16:30
金融機関におけるサードパーティリスク管理とESG・AML/CFTの観点も踏まえたリスク低減の実践
開催日時  :  2022-08-25(木) 9:30~11:30
【リバイバル配信】金融機関のビジネスモデル変革【第2回】地域金融機関による国内外の動向・事例から見る総合サービス化戦略
配信期間  :  2022-05-23(月) ~ 2022-08-23(火)
【リバイバル配信】金融機関のビジネスモデル変革【第1回】規制緩和と外部環境を踏まえた金融機関の異業種進出戦略
配信期間  :  2022-05-23(月) ~ 2022-08-23(火)
【リバイバル配信】<有識者と実務担当者が語る>暗号資産交換業におけるAML・リスク管理等の最新動向
配信期間  :  2022-05-13(金) ~ 2022-08-12(金)
【リバイバル配信】保険代理店の体制整備と保険募集の変革
配信期間  :  2022-05-12(木) ~ 2022-08-12(金)
【リバイバル配信】三井住友カードにおけるキャッシュレスデータ活用の“今”
配信期間  :  2022-05-11(水) ~ 2022-08-10(水)
【リバイバル配信】基礎から学ぶPEファンド実務
配信期間  :  2022-05-09(月) ~ 2022-08-09(火)
【リバイバル配信】金融機関におけるFATF第4次対日相互審査後の動向を見据えたAMLシステム高度化のポイント
配信期間  :  2022-05-09(月) ~ 2022-08-09(火)
【内部監査実務習得シリーズ第2回】本邦金融機関におけるリスクベースの内部監査の実務<監査プログラム(運用評価)~改善フォローアップ・プロセス>
開催日時  :  2022-08-05(金) 13:30~16:30
【リバイバル配信】<緊急開催!ウクライナ情勢を巡る法的論点>対ロシア制裁・ロシアによる対抗措置の内容と日本企業・金融機関への今後の影響
配信期間  :  2022-05-06(金) ~ 2022-08-05(金)
<元金融庁検査官が解説>金融機関の不祥事の最新動向と処方箋
開催日時  :  2022-08-04(木) 13:30~16:30
非財務リスクの管理方法と今後の展望
開催日時  :  2022-08-03(水) 13:30~16:30
リース業界の今後の動向と展望
開催日時  :  2022-08-02(火) 13:30~16:30
マネロン・テロ資金供与・拡散金融対策の強化に向けた取引フィルタリング・モニタリング態勢整備
開催日時  :  2022-07-29(金) 13:30~15:30
<基礎から3時間で学ぶ!>アセットファイナンス、プロジェクトファイナンスの法務
開催日時  :  2022-07-28(木) 13:30~16:30
【リバイバル配信】金融機関における不祥事の予防・発見の実務対応
配信期間  :  2022-04-28(木) ~ 2022-07-28(木)
資金移動業における態勢整備上のポイント
開催日時  :  2022-07-27(水) 13:30~15:30
<元バーゼル委員会日本代表が解説>いま押さえておくべきバーゼル規制の背景と今後の展望
開催日時  :  2022-07-26(火) 13:30~16:30
【リバイバル配信】保険業界における商品開発・販売トレンド2022
配信期間  :  2022-04-25(月) ~ 2022-07-25(月)
本格化するゲノム医療と倫理的な課題
開催日時  :  2022-07-22(金) 13:30~15:30
TCFD/TNFD等のサステナビリティ開示と第三者保証について
開催日時  :  2022-07-20(水) 13:30~16:30
【リバイバル配信】気候変動を踏まえた企業情報の法定開示の動向と留意点
配信期間  :  2022-04-20(水) ~ 2022-07-20(水)
事例・事象でみる国内キャッシュレス決済2022~2023
開催日時  :  2022-07-15(金) 13:30~16:30
銀行等の保険窓販実務に関するコンプライアンス整備の重要ポイント
開催日時  :  2022-07-14(木) 13:30~15:30
金融機関におけるコンダクト・リスク管理のための自己検証のポイント
開催日時  :  2022-07-13(水) 13:30~15:30
国内外の経済制裁・拡散金融規制の最新動向とAML/CFT/経済制裁コンプライアンス・スクリーニング強化手法
開催日時  :  2022-07-12(火) 13:30~16:30
【リバイバル配信】次世代保険サービスにおけるデジタルを通じた新たな価値創造
配信期間  :  2022-04-11(月) ~ 2022-07-11(月)
デジタル時代の保険会社に求められる顧客接点チャネルのDX戦略
開催日時  :  2022-07-08(金) 13:30~15:30
デジタル時代における金融機関のシステムリスク管理高度化に向けた対応
開催日時  :  2022-07-06(水) 13:30~15:30
<金融庁登壇>保険行政の方向性について
開催日時  :  2022-06-30(木) 13:30~15:00
【リバイバル配信】バーゼル規制《超入門》
配信期間  :  2022-04-18(月) ~ 2022-06-30(木)
【リバイバル配信】金融機関におけるコンダクトリスク管理高度化と顧客本位の業務運営「見える化」のポイント
配信期間  :  2022-04-06(水) ~ 2022-06-30(木)
<他では聞けない貴重講演!>普及の変遷から学ぶキャッシュレス決済の要諦と新たなサービスの展望
開催日時  :  2022-06-29(水) 13:30~16:30
【リバイバル配信】金融業界・IT業界のための米国、EU、中国における経済安全保障・経済制裁の重要ポイント
配信期間  :  2022-03-29(火) ~ 2022-06-29(水)
<元検査官が本音で語る>コンダクトリスク時代のコンプライアンス・リスク管理
開催日時  :  2022-06-28(火) 13:30~15:30