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各種投資ファンドの相互比較とスキーム選択時のポイント

~適格機関投資家等特例業務(プロ向けファンド)を中心に、横断的な理解を目指す~
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
オンライン
開催日時 2022-02-17(木) 13:30~16:30
講師
弁護士法人 瓜生・糸賀法律事務所 パートナー 金田 繁 氏
弁護士法人 瓜生・糸賀法律事務所
パートナー
金田 繁 氏

経歴 : 1998年森綜合(現:森・濱田松本)法律事務所 2015年瓜生・糸賀法律事務所 2016年さくら総合リート投資法人監督役員 2019年セコム損害保険(株)監査役 2020年(株)リヴァンプ コンプライアンス室長(非常勤) 不動産・プライベートエクイティ(PE)・太陽光等の各種ファンド取引、金融関連規制対応のほか、登録申請等の当局折衝も多数
資格 : 弁護士・宅地建物取引士

セミナー
    ポイント解説
概要 適格機関投資家等特例業務(プロ向けファンド;金商法63条)は、平成27年改正法の施行以降も、匿名組合(TK)や投資事業有限責任組合(LPS)などを用いた投資ファンドの実務において広く定着していますが、ファンドスキームの一類型に過ぎません。関係者の周辺事情や投資対象の性質を総合考慮してスキームを選択するには、各種ファンドの特性の横断的な理解を要します。本講は、プロ向けファンドの概説とともに、各種投資ファンド(TK・LPS・任意組合・有限責任事業組合・特定目的会社(TMK)等)の要点を解説し、相互比較と「プロ向けファンド」との関係、選択時のポイントなどを実務に即して掘り下げます。ご担当者の便宜となるよう、プロ向けファンド用の書式や文例を多数ご提供するほか、金商法以外の法令の動向(個人情報保護法、犯収法ほか)も併せて整理します。

【推奨対象】
金融機関担当者、不動産・PE・太陽光・映画製作等の各種ファンド組成・運用に携わる担当者
セミナー詳細 1.各種投資ファンドスキームの相互比較、金融商品取引法(金商法)との関係
(1)「集団投資スキーム持分」によって資金拠出されるファンドと、その相互比較
(2)「全員関与要件」の充足による金商法の適用除外
(3)その他の権利によって資金拠出されるファンド
(4)TMKを用いた不動産ファンド
(5)不動産特定共同事業(FTK)の動向等

2.「プロ向けファンド」を用いたスキームの類型と実務~TK・LPSを中心に~
(1)類型ごとの主な投資対象、私募取扱業者やアセット・マネジャーとの関係
(2)大型の不動産LPSファンド(私募REITとの比較)
(3)TKとLPSの使い分け
(4)SPCはLPSファンドの届出者になれるか?(経産省や財務局の取扱い等)

3.平成27年改正法の施行後における「プロ向けファンド」の概要
(1)適格機関投資家以外の者の範囲
(2)適格機関投資家の範囲
(3)プロ向けファンド届出者の要件等、行為規制の拡充、問題業者への行政対応等

4.プロ向けファンド届出者が受ける、実務上の主な制約等
(1)行為規制の概要
(2)自己取引・ファンド間取引の禁止
(3)分別管理、広告等の規制、契約締結前・締結時書面の交付、その他の行為規制
(4)「プロ向けファンド」以外のスキーム選択

5.プロ向けファンドにおける”To Do”
(1)契約条項の見直し、書式(フォーム)の準備
(2)社内体制の強化
(3)財務局への提出書類等
(4)期中の変更届出等
(5)外国籍プロ向けファンドの留意点

6.プロ向けファンドに適用される各種法令の動向

7.質疑応答

◆企画担当(横山)からのポイント◆
・経験豊富な講師がファンドに関わる実務を横断的に整理し、スキームの最適選択のためのポイントを紹介
・実務担当者必見!プロ向けファンド用の書式・文例を提供
補足事項 ※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。

【オンラインでの視聴のご案内】
※会場受講・オンライン受講どちらの方にも開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。当日は会場受講の方も視聴画面からご質問していただくことが可能です。
開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。
※お申し込み後に受講形式の変更を希望される場合は、必ずご連絡をいただけますようお願いします。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。

【アーカイブ視聴について】
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
配信日程2022/2/21/(月)13時~2022/3/1/(火)13時まで(土日祝も視聴可能)
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。
※会場受講、オンライン受講どちらの方にもアーカイブ視聴を付帯します。
※セミナー開催2営業日後に視聴URLのご案内をいたします。視聴環境の確認はオンライン受講ガイドをご参照ください。 
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カテゴリ 会場受講 オンライン受講 法務・規制
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