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【リバイバル配信】資金移動業における態勢整備上のポイント

~当局検査の傾向を踏まえて~
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受講区分 オンライン
配信期間 2022-08-08(月)13:00 ~ 2022-11-08 (火)13:00
講師 PwCあらた有限責任監査法人
ガバナンス・リスク・コンプライアンス・アドバイザリー部
杉山 典彦 氏 エグゼクティブ・アドバイザー
中川 優伸 氏 アドバイザー

【杉山 典彦 氏】
(すぎやま のりひこ)
経歴:弁護士として10余年にわたり一般民事・刑事・金融法務等を担当、2005年から2021年まで金融庁に勤務。専門検査官、特別検査官、財務局検査監理官、主任統括検査官を歴任。主要行、地銀、保険、フィンテック業界を担当。リスク分析室では経営管理・内部監査チーム長として内部監査の高度化、地銀経営統合の調査、分析に従事。
資格:弁護士・公認内部監査人(CIA) 公認不正検査士(CFE)

【中川 優伸 氏】
(なかがわ ゆうしん)
経歴:生命保険会社の運用部門・投資顧問会社でファンド運用・アナリスト業務を10年余りにわたり従事。1999年金融庁入庁、市場リスク専門検査官、2014年地方銀行モニタリング室特別検査官、2019年フィンテック・モニタリング室統括検査官、2020年大手銀行モニタリング室統括主任検査官、2021年金融庁退官。
資格:公認内部監査人(CIA) 日本証券アナリスト協会検定会員(CMA)

参加費 1名につき32,500円 (資料代・消費税を含む)
オンライン受講
    配信方法
Zoom配信(リバイバル) [ 受講の流れ ]
・ご受講前に、「受講の流れ」を必ずご確認ください。
・開催1営業日前の13時にメールで、視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。
(補足事項欄に送付日の記載がある場合には、そちらに準じます)
・ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、ご視聴ができない場合がございますので事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。
概要 ※本セミナーは2022/7/27に開催・収録したセミナーのリバイバル配信です。

資金移動業界を取り巻く環境を踏まえ、金融庁・財務局の検査・監督方針の最新傾向を紹介。特に関心の高い、当局検査の動向、検査プロセス、重要性の高い検証分野(マネロン・個人情報管理等)などの対応や当局検査の留意点などを紹介。

【推奨対象】
資金移動業の内部監査部門、リスク・コンプライアンス担当者
セミナー詳細 1.資金移動業界を取り巻く環境

2.金融庁・財務局の動向

3.最新の当局検査の傾向と主なプロセス・留意点
(1)最近の当局検査の全般的な傾向
(2)当局の目線
(3)当局検査の主なプロセス
(4)当局検査の主検証分野と留意点
(5)ビジネスモデルヒアリング

4.必須の重点検証分野
(1)AML/CFT
(2)反社会的勢力による被害の防止
(3)不正利用防止
(4)個人情報保護・情報の越境移転
(5)システム・サイバー管理

5.重要性の高い検証分野

6.当局検査で留意したい対応
補足事項 ■開催形式:リバイバル配信(配信期間内は土日祝を含めいつでも何度でも視聴可能です)
■講義時間:約2時間
■視聴案内:お申込み後3営業日以内に「視聴に関するご案内・視聴URL」をお送りします。
■支払期限:お申込みから1か月以内にお支払いをお願いいたします。
____________________________

※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。
※配信画面の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。
※講師との名刺交換は承っておりません。
※講師へのご質問は、ご送付する資料に記載の講師連絡先へ直接ご連絡ください。 
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※お申し込み後のキャンセルはお受けできませんのでご了承ください。 
カテゴリ ガバナンス・リスク管理 リバイバル配信 オンライン受講 決済・キャッシュレス
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TEL : 03-3239-6544   E-mail : seminar-operation@seminar-info.jp
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