セミナー情報

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リスクベースに関するセミナー


11 件中 1 ~ 10件を表示します
開催日時 2019-08-28(水) 13:30~16:30
セミナー名 FATF第四次相互審査に向けたAML/CFT対応の高度化
~フィルタリング、デューデリジェンスの実務とプラクティス~
講師 株式会社日本経済新聞社
デジタル事業 情報サービスユニット
ソリューションマネジャー
紙本 雄輔 氏 
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開催日時 2019-08-30(金) 13:30~16:30
セミナー名 金融機関の事務リスク管理におけるチェックリスト形骸化防止とチェックの自動化・効率化
講師 有限責任監査法人トーマツ
シニアマネジャー
田宮 秀樹 氏 
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開催日時 2019-09-02(月) 13:30~16:30
セミナー名 検査マニュアルの廃止を踏まえた近時の金融庁の検査・監督の動向
~コンプライアンス・リスク管理の実務上の留意点~
講師 長島・大野・常松法律事務所
弁護士
佐々木 修 氏 
補足事項 ※講師とご同業にあたる方・個人のご参加はお断りさせていただく場合がございますので、ご了承ください。 
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開催日時 2019-09-04(水) 13:30~16:30
セミナー名 保険会社における最新法務
~金融庁の動向を踏まえたAML/CFT、情報銀行業務の解禁、外貨建て保険販売手法の改善他~
講師 森・濱田松本法律事務所
パートナー弁護士
(元 金融庁監督局保険課 課長補佐)
吉田 和央 氏 
補足事項 ※講師とご同業にあたる方・個人のご参加はお断りさせていただく場合がございますので、ご了承ください。 
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開催日時 2019-09-09(月) 13:30~16:30
セミナー名 金融商品取引業者の経営陣・事業部門が理解すべき金融コンプライアンスの基礎知識【14選】
講師 荒巻・後藤法律事務所
弁護士・ニューヨーク州弁護士
後藤 慎吾 氏 
補足事項 ※講師とご同業にあたる方・個人のご参加はお断りさせていただく場合がございますので、ご了承ください。 
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開催日時 2019-09-12(木) 13:30~16:30
セミナー名 金融機関の内部監査の現場の観点から見た根本原因分析スキルの強化
講師 PwCあらた有限責任監査法人
ディレクター
(前金融庁検査局統括検査官第6部門長)
武藤 制揮 氏 
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開催日時 2019-09-19(木) 13:30~16:30
セミナー名 金融検査・監督と保険会社及び保険代理店における態勢整備
~具体的事例を踏まえて~
講師 村田・若槻法律事務所
パートナー弁護士
足立 格 氏 
補足事項 ※講師とご同業にあたる方・個人のご参加はお断りさせていただく場合がございますので、ご了承ください。 
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開催日時 2019-09-20(金) 9:30~12:30
セミナー名 在留外国人との取引機会増加と金融機関の実務対応
~AML/CFTの観点を中心に~
講師 虎門中央法律事務所
パートナー弁護士
高橋 泰史 氏 
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開催日時 2019-09-24(火) 13:30~16:30
セミナー名 生命保険分野のマネロン対策と反社会的勢力対応
~リスクベース・アプローチの実務~
講師 プロアクト法律事務所
大野 徹也 氏
明治安田生命保険相互会社
徳山 佳祐 氏 
補足事項 法律事務所の方からの申込はご遠慮いただく場合がございます。 
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開催日時 2019-10-03(木) 13:30~16:30
セミナー名 金融機関におけるマネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策の実務
~リスクベース・アプローチに基づいた三線管理の観点から~
講師 西村あさひ法律事務所
有吉 尚哉 氏 パートナー弁護士
五十嵐 チカ 氏 カウンセル弁護士 
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