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金融セミナーのセミナーインフォ > セミナー情報 > <実務に即したリアルな解説>金融機関事例から学ぶコンプライアンスリスク管理とカルチャー醸成のポイント

<実務に即したリアルな解説>金融機関事例から学ぶコンプライアンスリスク管理とカルチャー醸成のポイント

本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
オンライン
開催日時 2023-07-25(火) 9:30~12:30
講師 岩田合同法律事務所
永口 学 氏 パートナー弁護士
深沢 篤嗣 氏 パートナー弁護士
杉坂 春奈 氏 カウンセル弁護士

(えいぐち まなぶ)
経歴:2007年 弁護士登録、2013年7月 岩田合同法律事務所入所を経て、現職。金融機関、上場企業からの相談に日常的に対応しており、特に危機管理や不祥事対応、コンプライアンス研修、労務案件等に多くの経験を有する。
資格:弁護士
書籍:「最新・株主総会物語」(共著、商事法務、2022年)「実務シリーズ№255 テレワーク時の労務管理と情報セキュリティ対策」(共著、SMBCコンサルティング、2022年)「第三者委員会-設置と運用〔改訂版〕」(編著、金融財政事情研究会、2020年)ほか多数

(ふかさわ あつし)
経歴:2009年 弁護士登録、2013年証券取引等監視委員会、2014年4月 岩田合同法律事務所、2017年日本銀行(決済機構局)を経て、現職。金融機関に対して金融規制、AML/CFT/CPF対応等に関する助言や、上場会社等に対して、インサイダー取引規制、フェア・ディスクロージャー等に関する助言を行う。
資格:弁護士
書籍:「個別の体制構築に向けたインサイダー取引規制コンプライアンス」(共著 ビジネス法務2017年2月号)「金融機関の法務対策6000講」(共著 金融財政事情研究会)「外国為替取引の法令遵守Q&A」(銀行実務2022年2月号)ほか多数。

(すぎさか はるな)
経歴:2009年 弁護士登録、2014年4月 地方銀行入行、2022年9月 岩田合同法律事務所入所を経て、現職。地方銀行の法務およびコンプライアンス業務に従事。
資格:弁護士
書籍:「金融機関の法務対策6000講」(共著 金融財政事情研究会)「銀行員のためのトラブル相談ハンドブック」(共著 新日本法規出版)「Q&A 家事事件と銀行実務(共著 日本加除出版)」

概要 コロナ禍から脱却し、経済活動も正常化しつつある現在、潜在化していたコンプライアンスリスクやコンダクトリスクが顕在化する可能性もまた増えているものと思われます。
そこで、本セミナーでは改めて、事例を挙げながらこれらのリスクをご認識いただき、リスクの早期発見と顕在化防止のために何をすべきかのヒントを得ていただきたいと考えています。
不正調査等を数多く経験してきた弁護士、金融レギュレーションや危機管理対応に豊富な経験を有する弁護士、今まさに金融機関でコンプライアンス指導の前線に立っている弁護士それぞれの視点から、コンプライアンスに関する最新のトピックをお話しし、コンプライアンス実現のために何をすべきかを解説いたします。

【本セミナーで得られること】
・金融機関におけるコンプライアンスリスクとコンダクトリスクの整理とその早期発見のための勘所
・内部通報制度の活用における課題整理
・2線と3線の役割および各所との連携

【推奨対象】
金融機関のリスク管理部門、法務・コンプライアンス部門、内部監査部門の経営幹部・上級管理職層
セミナー詳細 1.コンダクトリスクとコンプライアンスリスクおよびカルチャー醸成~不正調査対応の視点から~
(1)金融機関においてコンダクトリスクに直面した近時の事例
(2)今求められるコンプライアンスの内容
(3)コンプライアンス遵守の企業文化醸成に向けて

2.内部通報制度における実務上の課題と運用~外部通報窓口対応経験の視点から~
(1)改正公益通報者保護法改正の概要
(2)実務上の諸論点

3.金融機関の2 線・3線に求められる役割~金融機関の現場を踏まえた視点から~
(1)2線によるモニタリングの実効性確保
(2)2線における不祥事対応や予防のポイント(3線との連携を含む)
(3)2線に必要な人材育成(1線の人材活用を含む)
(4)最後のゲートキーパーである3線への期待

4.質疑応答
※事前質問がございます場合は、お申し込みフォーム「連絡事項欄」もしくは「お問い合わせフォーム」にて、ご連絡ください。
※ライブ配信当日にチャットからも、随時書き込んでいただけます。
補足事項 ※個人の方ならびに、業種・業務内容等により参加をご遠慮いただく場合がございますので、ご了承ください。
※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。

【視聴のご案内】
開催1営業日前の13時にメールで視聴URLとPDF資料のご案内をお送りします。
開催1営業日前の12時以降にお申し込みの場合は視聴に関するご案内の配信にお時間をいただく場合がございますので予めご了承ください。
※ご使用PC、ネットワークにかかるセキュリティ制限がある場合、事前に社内ご担当部署等にご確認をお願いします。

【アーカイブ視聴について】
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
配信日程:2023/07/26(水)13時~2023/08/02(水)13時まで(土日祝も視聴可能)
――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
※開催日当日にご参加いただけなかった方も、ご視聴いただけます。
※配信期間中は、お好きな時間に繰り返しご視聴が可能です。
※セミナー開催翌営業日13時より、ライブ配信と同様のURLから視聴可能です。
 視聴環境の確認は、「オンライン受講の流れ」をご参照ください。 
キャンセル
    ポリシー
※キャンセル期限は開催1営業日前の12時です。ご希望の方はお電話、メール、問い合わせフォーム、いずれかにて期日までにご連絡ください。
※上記期日までにキャンセルのご連絡がなく、イベント提供期間(ライブ配信・アーカイブ配信の視聴期間)に視聴されなかった場合においても受講料のお支払が発生いたします。
※事務局よりお送りする「キャンセル手続き完了のご連絡」メールをもって、キャンセル完了となります。万が一、メールが届かない場合は事務局までご連絡をお願いいたします。
※受講料をお支払いただいた方におかれましても、イベント提供期間外の動画提供ならびにご視聴は不可となっております。 
カテゴリ コンプライアンス/不祥事 銀行業界 法務/規制 オンラインライブ受講 会場受講 申込締切間近
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TEL : 03-3239-6544   E-mail : seminar-operation@seminar-info.jp
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