セミナー情報

SEMINIAR INFORMATION
金融セミナーのセミナーインフォ > セミナー情報 > AML/CFT/金融犯罪対策を巡る日米英における最新動向と金融機関の実務対応

AML/CFT/金融犯罪対策を巡る日米英における最新動向と金融機関の実務対応

~ベストプラクティスと今後の展望を含む~
このセミナーに申し込む
開催日時 2020-01-22(水) 13:00~16:30
講師
ベーカー&マッケンジー法律事務所
末冨 純子 氏 弁護士
Terrence Gilroy 氏 弁護士

【末冨 純子 氏】
東京オフィス 弁護士(日本国・米国ニューヨーク州)
2000年弁護士登録 06年ニューヨーク州弁護士登録 07-10年外務省経済局WTO紛争処理室勤務 現在:早稲田大学非常勤講師、日本国際経済法学会所属、東京弁護士会人権擁護委員会委員長、税務大学校で「マネーロンダリング」の講義を担当 財務省関税・外国為替等審議会専門委員

【Terrence Gilroy 氏】
ニューヨーク・オフィス 弁護士(米国・ニューヨーク州)
2007年米国・ニューヨーク州弁護士登録 18年にベーカー&マッケンジー法律事務所に入所する 以前は、Barclaysにて金融犯罪対策法務部門の北南米の責任者を務め、FCPA、OFAC規制、マネーロンダリングについてのアドバイスを行う 現在は、ベーカー&マッケンジー法律事務所・ニューヨーク・オフィスにて、金融機関を中心に、上記アドバイスを提供

参加費 web申込み35,750 円(FAX・PDF申込み36,750 円 消費税・参考資料含む)
開催地 カンファレンスルーム(株式会社セミナーインフォ内)[ 地図 ]
補足事項 ※ 講師が変更になりました。 
概要 マネーロンダリングについて、その定義、手法、歴史的経緯から我が国でのしくみを踏まえた上で、AML/CFT/金融犯罪対策とマネーロンダリングと経済制裁、米国・EUでの規制の状況を概観し、最新の状況までを検討する。最後のパートでは、米国の金融機関でAMLのコンプライアンスを担当していた専門家、ロンドンの輸出管理・制裁の専門家とともに、要注意先・要管理先管理としての投資・輸出管理を含む米国・EUのマネーロンダリング対応としてどのような点に注意を払うべきかを議論し、質疑応答を行う。なお本セミナーの通訳は末冨純子弁護士が行う。
セミナー詳細 1.最近の出来事
(1)パナマ文書
(2)資金洗浄リスク
(3)摘発事件

2.AML/CFT/金融犯罪対策の概要
(1)定義
(2)手法
(3)経済制裁・輸出管理との連動

3.日本のしくみと他国との比較
(1)日本のしくみ
(2)ヒト、モノ、カネの制限―日米比較
(3)担当官庁―日米比較

4.AML/CFT/金融犯罪対策と経済制裁
(1)日本―マネロン・テロ資金供与対策ガイドラインの公表
(2)米国―OFACの位置づけ、CIFIUSの権限拡大、FIRRMA・ECRA成立
(3)EU-マネロン指令の交付

5.ケーススタディー
(1)内部管理体制関係の不備事項指摘事例
(2)資産凍結等経済制裁関係の不備事項指摘事例
(3)金融機関等の本人確認義務関係の不備事項指摘事例

6.米国・EUのAML/CFT/金融犯罪と経済制裁
(1)米国AML/CFT コンプライアンスの基礎
 (a)Bank Secrecy Act / FinCEN Regulations
 (b)AML プログラムの要請
 (c)容疑を持たれる報告事例
 (d)主な規制当局
(2)英国AML/CFTコンプライアンスの基礎
 (a)Proceeds of Crime Act 2002 (POCA)/ Money Laundering Regulations
 (b)5th EU Money Laundering Directive
 (c)Consent SAR Regime
 (d)主な規制当局
(3)経済制裁コンプライアンス
 (a)米国経済制裁プログラム概観
 (b)英国経済制裁プログラム概観
 (c)外国金融機関にとっての米国制裁域外適用リスク
 (d)OFACの制裁コンプライアンス・プログラム指針―非米国人に求められるもの
(4)米国コルレス銀行
 (a)外国金融機関の米国口座に求められるもの
 (b)外国金融機関のコルレス口座所有者に対する米国PATRIOT Act 認証の範囲
 (c)外国金融機関口座所有者に対して米国コルレス銀行が求めるもの
(5)AMLコンプライアンスと執行の新たな課題
 (a)受益所有権
 (b)AML法制の現代化
 (c)麻薬
(6)執行事例
 (a)最近の米国AML/制裁執行事例
 (b)最近の英国AML/制裁執行事例

7.質疑応答 (米国・英国規制と邦銀ドル取引での対応を中心に)
※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCのご使用等はご遠慮ください
カテゴリ リース・カード 証券・アセットマネジメント 保険 銀行 法務・規制・リスク管理
関連キーワード
お問い合わせ先 株式会社セミナーインフォ
TEL : 03-3239-6544   FAX : 03-3239-6545   E-mail : customer@seminar-info.jp
お問い合わせフォーム
このセミナーに申し込む
※ カートやお申し込みフォームはSSLにより暗号化されています。個人情報が通信中に読み取られることはありません。
※ お申し込みフォームをご利用できない方は、以下のPDFを印刷し、FAX [ 03-3239-6545 ] にてお申し込みください。
※ 印刷用ページもご用意しております。本ページの内容を印刷される際にご利用ください。
PDF PDF
外国籍リミテッドパートナーシップの特徴とチェックポイント
開催日時  :  2020-03-18(水) 13:30~16:30
【3時間でマスター】ホテルの投資計画策定・検証のポイントと法的留意点
開催日時  :  2020-03-02(月) 13:30~16:30
決済ビジネスの最新法務
開催日時  :  2020-02-28(金) 9:30~12:30
ケイマン諸島籍PE/VCファンド法務・税務の実務
開催日時  :  2020-02-21(金) 13:30~16:30
データ戦略に貢献するための法務・コンプライアンス部門の実務対応
開催日時  :  2020-02-20(木) 13:30~16:30
リスクアペタイトフレームワークの実効性を高めるリスク管理の高度化と実務
開催日時  :  2020-02-18(火) 9:30~12:30
限られた時間で成果を高めるマルチタスク管理術
開催日時  :  2020-02-13(木) 13:30~17:30
金融機関におけるコンダクトリスク管理の高度化とカルチャー改革・行動規範改定のポイント
開催日時  :  2020-02-12(水) 9:30~12:30
金融機関の信用評価実務における社内外データ・スコアリングモデルの利活用
開催日時  :  2020-02-07(金) 9:30~12:30
航空機担保ローンの売買・譲渡取引における法的留意点≪実践編≫
開催日時  :  2020-02-06(木) 13:30~16:30
事例で読み解く、金融サービスにおけるセンシングファイナンス活用のポイント
開催日時  :  2020-02-06(木) 9:30~12:30
テクノロジーを活用したAML/CFT対応の高度化・効率化
開催日時  :  2020-02-05(水) 9:30~12:30
内部通報制度の最新動向と設計・運用のポイント
開催日時  :  2020-02-04(火) 13:30~16:30
基礎から学ぶ英文契約の実務
開催日時  :  2020-02-04(火) 9:30~12:30
決済・仲介法制の最新動向とビジネスサイドでの留意点
開催日時  :  2020-01-31(金) 9:30~12:30
地域金融機関の経営に資するバーゼルIII最終化・RAF・LIBOR消滅への対応ポイント
開催日時  :  2020-01-30(木) 13:30~16:30
金融機関におけるデジタル時代のデータガバナンスの実務的対応
開催日時  :  2020-01-29(水) 13:30~16:30
超高齢社会における金融機関の収益機会
開催日時  :  2020-01-29(水) 9:30~12:30
洋上風力発電プロジェクトの開発及びプロジェクトファイナンスに関する法規制・契約上の留意点
開催日時  :  2020-01-28(火) 13:30~16:30
【DOKODEMO】洋上風力発電プロジェクトの開発及びプロジェクトファイナンスに関する法規制・契約上の留意点
開催日時  :  2020-01-28(火) 13:30~16:30
金融検査マニュアル廃止対応のための統計手法<基礎と実務>
開催日時  :  2020-01-27(月) 9:30~12:30
金融機関におけるDX推進の課題とビジネスモデル変革に向けた処方箋
開催日時  :  2020-01-24(金) 13:30~16:30
認知症と共生できる社会構築に向けた企業の役割
開催日時  :  2020-01-24(金) 9:30~12:30
金融機関におけるコンプライアンス・リスク(コンダクトリスク)管理とあるべきカルチャーの醸成
開催日時  :  2020-01-23(木) 9:30~12:30
金融機関の事務リスク管理
開催日時  :  2020-01-22(水) 13:30~16:30
航空機リースにおけるドキュメンテーションの実務
開催日時  :  2020-01-21(火) 13:30~16:30
金融×クラウドのセキュリティとコンプライアンスの実務と事例
開催日時  :  2020-01-20(月) 13:30~16:30
在留外国人との取引機会増加と金融機関の実務対応
開催日時  :  2020-01-17(金) 13:30~16:30
不動産AMのための民法改正に対応した契約書雛形分析
開催日時  :  2020-01-16(木) 13:30~16:30
金融機関の内部監査における経営監査の具体的な取組手法
開催日時  :  2020-01-15(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】金融機関の内部監査における経営監査の具体的な取組手法
開催日時  :  2020-01-15(水) 13:30~16:30
金融機関における三つの防衛線(3つのディフェンスライン)に基づくリスク管理体制の構築
開催日時  :  2020-01-15(水) 9:30~12:30
【DOKODEMO】金融機関における三つの防衛線(3つのディフェンスライン)に基づくリスク管理体制の構築
開催日時  :  2020-01-15(水) 9:30~12:30
令和2年個人情報保護法改正前に押さえておくべき重要ポイント20と法改正の見通し
開催日時  :  2020-01-10(金) 9:30~12:30
国内・海外の金融機関クラウド活用事例解説
開催日時  :  2019-12-25(水) 9:30~12:30
信用リスク領域におけるシナリオ分析機能を強化した経営報告とそれを実現するためのデータ戦略
開催日時  :  2019-12-24(火) 13:30~16:30
金融業界におけるAI・データアナリティクス活用の最新トレンド
開催日時  :  2019-12-20(金) 13:30~16:00
生命保険会社の業績と収支構造の分析
開催日時  :  2019-12-18(水) 13:30~16:30
Excelで学ぶ生命保険数理とALMの基礎
開催日時  :  2019-12-18(水) 9:30~12:30
【DOKODEMO】金融機関におけるRAF構築に向けた非定量化リスク管理手法と顧客リスクコントロール
開催日時  :  2019-12-17(火) 13:30~16:00
金融機関におけるRAF構築に向けた非定量化リスク管理手法と顧客リスクコントロール
開催日時  :  2019-12-17(火) 13:30~16:00
【DOKODEMO】アフターデジタル時代に金融機関が成功するためのDX戦略
開催日時  :  2019-12-17(火) 9:30~12:30
アフターデジタル時代に金融機関が成功するためのDX戦略
開催日時  :  2019-12-17(火) 9:30~12:30
金融機関におけるクラウド利用上のガバナンスと留意点
開催日時  :  2019-12-16(月) 13:30~16:30
自動運転の現状と保険業界の将来
開催日時  :  2019-12-13(金) 9:30~12:30
金融機関の内部監査における根本原因分析の具体的な手法事例
開催日時  :  2019-12-12(木) 14:00~17:00
収益拡大とコスト削減を実現する金融機関の営業店戦略
開催日時  :  2019-12-12(木) 9:30~12:30