セミナー情報

SEMINIAR INFORMATION
金融セミナーのセミナーインフォ > セミナー情報 > リスクベース・アプローチによるマネロン・テロ資金供与リスク管理態勢の整備

リスクベース・アプローチによるマネロン・テロ資金供与リスク管理態勢の整備

~「マネロン・テロ資金供与対策に関するガイドライン」への実務対応~
本セミナーは終了しました。
開催日時 2018-04-26(木) 13:30~16:30
講師
プロアクト法律事務所 パートナー弁護士・公認不正検査士 大野 徹也 氏
プロアクト法律事務所
パートナー弁護士・公認不正検査士
大野 徹也 氏

2001年弁護士登録、法律事務所勤務を経て07年にアフラック(アメリカンファミリー生命保険会社)社内弁護士、13年プロアクト法律事務所参画、17年公認不正検査士(CFE)資格認定 反社対応をはじめとする金融犯罪対策、平時・有事の企業リスク管理が専門 日本弁護士連合会民事介入 暴力対策委員会事務局次長、東京弁護士会民事介入暴力対策特別委員会副委員長 近時の論稿等として「金融機関における今後の不祥事対応」(金融法務事情2070号)など

補足事項 ※ガイドラインの実施等に伴い、内容が一部変更となる場合があります。
※講師とご同業にあたる方からのお申し込みはお断りさせていただく場合がございますので、ご了承ください。 
概要 2018年12月、金融庁「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」(以下「ガイドライン」といいます)案が公表されました。ガイドラインは、金融機関等に対し、経営陣による主体的かつ積極的な関与の下、リスクベース・アプローチによる実効的なマネロン・テロ資金供与リスク管理態勢の整備を求めており、旧来のルール・ベース型思考過程から脱却した発想で、経営陣・1線・2線・3線が一体となった取り組みを行う必要があります。
本講義では、リスクベース・アプローチの中核となる「リスクの特定・評価」プロセスを充実させる観点から、実際のマネロン事案を紹介するなどしつつ「マネロン・テロ資金供与リスク」の理解を深め、これら事案から看取されるリスクを念頭に、ガイドラインを踏まえたマネロン・テロ資金供与リスク管理態勢の整備のあり方について検討することとします。
セミナー詳細 1.マネロン・テロ資金供与リスクとその対策
(1)「マネロン」「テロ資金供与」の意義と捉え方
(2)国際社会及び本邦におけるマネロン・テロ資金供与対策の歴史と未来
(3)犯罪収益移転防止法とその適用状況
(4)マネロン・テロ資金供与対策を巡る足下の環境 ~FATF第4次対日相互審査、組犯法改正~

2.マネロン・テロ資金供与リスクの実情
(1)本邦におけるマネロン・テロ資金供与の現状 ~「犯罪収益移転危険度調査書」~
(2)近時のマネロン事案
(3)過去の大型マネロン事案

3.マネロン・テロ資金供与対策リスクの特定・評価・低減措置
(1)リスクベース・アプローチ
(2)リスクの特定・評価
(3)リスクの低減措置 ~態勢整備上の低減措置・個別具体的事案における低減措置~

4.マネロン・テロ資金供与対策リスク管理態勢の整備
(1)方針・手続・計画等の策定
(2)経営陣の関与・理解
(3)現場部門・管理部門・内部監査部門による活動(3つの防衛線)
(4)グループベースの管理態勢
(5)職員の確保・育成

5.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCの使用等はご遠慮ください
カテゴリ 法務・規制・リスク管理
関連キーワード
お問い合わせ先 株式会社セミナーインフォ
TEL : 03-3239-6544   FAX : 03-3239-6545   E-mail : customer@seminar-info.jp
お問い合わせフォーム
※ 印刷用ページもご用意しております。本ページの内容を印刷される際にご利用ください。
PDF
債権法改正が金融取引に与える影響
開催日時  :  2019-03-14(木) 13:30~16:30
遺伝子検査のビジネス活用とその留意点
開催日時  :  2019-02-28(木) 13:30~16:30
FATF及び当局目線を踏まえた金融機関におけるマネロン・テロ資金供与対策
開催日時  :  2019-02-26(火) 9:30~12:30
船舶・海上コンテナファイナンスの実務と法的留意点≪実践編≫
開催日時  :  2019-02-25(月) 13:30~16:30
資金決済サービス規制の基礎
開催日時  :  2019-02-22(金) 13:30~16:30
民法(債権関係)改正が保険業界に与える影響
開催日時  :  2019-02-22(金) 9:30~12:30
ノンフィナンシャルリスク管理高度化対応実務とRAFベースのリスクガバナンス構築の重要性
開催日時  :  2019-02-21(木) 13:30~16:30
【DOKODEMO】相続法改正が事業承継・金融実務等に与える影響
開催日時  :  2019-02-19(火) 9:30~12:30
相続法改正が事業承継・金融実務等に与える影響
開催日時  :  2019-02-19(火) 9:30~12:30
金融機関の償却引当実務に係る今後の展望
開催日時  :  2019-02-18(月) 13:30~16:30
金融機関におけるテクノロジーを活用した内部監査の高度化
開催日時  :  2019-02-14(木) 13:30~16:30
金融機関における外部委託先管理の再整理
開催日時  :  2019-02-13(水) 13:30~16:30
【2日間開催】保険会社における経済価値ベース管理の実践
開催日時  :  2019-02-13(水) 9:30~12:30
保険代理店の態勢整備の現状と課題
開催日時  :  2019-02-07(木) 13:30~16:30
金融規制動向とリスク管理・ガバナンス・内部監査の高度化事例
開催日時  :  2019-02-06(水) 13:30~17:20
【DOKODEMO】金融機関による不祥事対応と予防
開催日時  :  2019-02-05(火) 13:30~16:30
金融機関による不祥事対応と予防
開催日時  :  2019-02-05(火) 13:30~16:30
保険会社におけるマネロン対策とガバナンス高度化に向けたリスク管理
開催日時  :  2019-01-31(木) 13:30~16:30
IFRS保険契約及びFASB改定基準書の概要と財務報告プロセス見直し時の考慮事項
開催日時  :  2019-01-31(木) 9:30~12:30
【DOKODEMO】FATF第4次対日相互審査に向けたマネー・ローンダリング等対応の最終チェックとリスク管理態勢の高度化
開催日時  :  2019-01-29(火) 13:30~16:30
FATF第4次対日相互審査に向けたマネー・ローンダリング等対応の最終チェックとリスク管理態勢の高度化
開催日時  :  2019-01-29(火) 13:30~16:30
【DOKODEMO】これからの金融検査・監督と保険会社及び保険代理店における態勢整備
開催日時  :  2019-01-29(火) 9:30~12:30
これからの金融検査・監督と保険会社及び保険代理店における態勢整備
開催日時  :  2019-01-29(火) 9:30~12:30
外国籍ファンドにおける法務上・税務上の重要ポイント
開催日時  :  2019-01-25(金) 9:30~12:30
日本生命保険におけるグループ経営と内部監査の役割・高度化に向けて
開催日時  :  2019-01-23(水) 9:30~12:30
国際金融規制における市場商品に関するポートフォリオ管理の高度化
開催日時  :  2019-01-18(金) 9:30~12:30
航空機ファイナンス取引/航空機売買取引の概要と法的留意点≪実践編≫
開催日時  :  2019-01-17(木) 13:30~16:30
金融機関における内部通報制度の高度化に向けた実務
開催日時  :  2019-01-17(木) 9:30~12:30
金融検査マニュアル廃止の及ぼす影響と求められるリスク管理・RAFの再構築
開催日時  :  2019-01-16(水) 13:30~16:30
顧客本位の業務運営に関する最新の議論
開催日時  :  2019-01-11(金) 13:30~16:30
金融・決済サービスにおける認証・API認可・同意取得プロセスの最新動向と将来像
開催日時  :  2019-01-11(金) 9:30~12:30
新時代に入った金融検査・監督と金融機関の取り組むべき課題
開催日時  :  2018-12-20(木) 9:30~12:30
保険代理店に求められる態勢整備の実務対応
乗合代理店が整備すべき態勢上の留意点
保険代理店の態勢整備における実務上の留意点
メルマガ登録 テーマで探す
  • 法務・規制・リスク管理
  • 事業戦略・マーケティング
  • 会計・税務
  • 金融技術コース
業界で探す
  • 銀行
  • 保険
  • 証券・アセットマネジメント
  • リース・カード
FINANCE FORUM ニュースリリース
セミナー回数券 Fun to share 認定コンプライアンス・オフィサー