セミナー情報

SEMINIAR INFORMATION
金融セミナーのセミナーインフォ > セミナー情報 > マネロン・テロ資金供与対策における実効的なリスク低減とリスク遮断

マネロン・テロ資金供与対策における実効的なリスク低減とリスク遮断

~的確なリスク低減・遮断のための措置と実効性の検証・改善~
本セミナーは終了致しました。
開催日時 2019-06-18(火) 13:30~16:30
講師 弁護士法人中央総合法律事務所
弁護士
(前金融庁監督局総務課課長補佐、金融証券検査官)
髙橋 瑛輝 氏

2011年弁護士登録 16年1月から金融庁監督局総務課課長補佐としてAML/CFT、反社対応等の業態横断分野の監督業務に従事 18年2月からは仮想通貨モニタリングチーム(現フィンテックモニタリングチーム)モニタリング管理官、金融証券検査官(AML/CFT 担当) 同年5月に事務所復帰し、AML/CFTを中心に金融機関等のコンプライアンスに関するアドバイスに従事 主要著作として「[担当者解説]マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドラインの概要」(金融法務事情2084号)、「AML/CFT態勢の整備・見直しの進め方」(同2093号)、「マネロン・テロ資金供与リスクの遮断と留意点」(同2106号)、「マネロン・テロ資金供与対策における実効性向上のために――実務対応上の留意点と課題」(銀行法務21№837)等 個別金融機関における役職員向け研修多数

補足事項 ※講師とご同業にあたる方・個人のご参加はお断りさせていただく場合がございますので、ご了承ください。 
概要 本年の重要キーワードとして注目されてきた「FATF第四次対日相互審査」は、すでに走り始めています。また、金融庁が「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」の適用を開始してから1年以上が経過し、改正を経て顧客のリスク評価やそれに応じた継続的顧客管理等も求められるようになる中、焦点は、基礎的な態勢整備からその実効性へと移行しています。
本セミナーでは、リスクベース・アプローチの中で「実効性を決定付けるもの」と位置づけられる「リスクの低減」のうち、顧客管理(カスタマー・デュー・ディリジェンス)及びリスク遮断のあり方とともに、その実効性の向上についても解説していきます。
セミナー詳細 1.はじめに――リスク低減とリスク遮断
(1)マネロン・テロ資金供与リスクとは
(2)金融庁ガイドラインにおけるリスク低減とリスク遮断
(3)顧客管理(カスタマー・デュー・ディリジェンス)の流れとリスクの検証

2.新規取引におけるリスク遮断
(1)顧客受入方針と第1線・第2線の対応
(2)リスクに応じた低減措置とは――CDDとEDD
(3)新規取引のリスク遮断と法的根拠、参考裁判例

3.既存取引におけるリスク遮断
(1)継続的顧客管理
(2)既存取引のリスク遮断と法的根拠、参考裁判例
(3)預金約款改訂の動き

4.リスク遮断における考慮要素
(1)必要性と合理的理由
(2)法的根拠
(3)過度のリスク遮断の問題

5.リスク低減措置の実効性
(1)実効性の検証
(2)機能不全の原因と改善対応

6.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCのご使用等はご遠慮ください
カテゴリ 法務・規制・リスク管理
関連キーワード
お問い合わせ先 株式会社セミナーインフォ
TEL : 03-3239-6544   E-mail : customer@seminar-info.jp
お問い合わせフォーム
※ 印刷用ページもご用意しております。本ページの内容を印刷される際にご利用ください。
PDF
【DOKODEMO】第三者提供規制を中心とした個人データの利活用規制対応の実務
開催日時  :  2021-01-25(月) 13:30~16:30
【会場受講】第三者提供規制を中心とした個人データの利活用規制対応の実務
開催日時  :  2021-01-25(月) 13:30~16:30
【DOKODEMO】保険代理店・少額短期保険事業者への当局モニタリングと態勢整備上の課題
開催日時  :  2020-12-22(火) 13:30~16:30
【会場受講】保険代理店・少額短期保険事業者への当局モニタリングと態勢整備上の課題
開催日時  :  2020-12-22(火) 13:30~16:30
【会場受講限定】元金融庁システム専門検査官が解説するクラウド及びAIシステム利用に際して考慮すべき特有のリスク
開催日時  :  2020-11-30(月) 13:30~16:30
【DOKODEMO】航空機ファイナンス実務シリーズ 第3回
開催日時  :  2020-11-25(水) 13:30~16:30
【会場受講】航空機ファイナンス実務シリーズ 第3回
開催日時  :  2020-11-25(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】航空機ファイナンス実務シリーズ 第2回
開催日時  :  2020-11-18(水) 13:30~16:30
【会場受講】航空機ファイナンス実務シリーズ 第2回
開催日時  :  2020-11-18(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】航空機ファイナンス実務シリーズ 第1回
開催日時  :  2020-11-11(水) 13:30~16:30
【会場受講】航空機ファイナンス実務シリーズ 第1回
開催日時  :  2020-11-11(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】【金融×内部監査高度化シリーズ第7回】今事務年度の当局の方向性と経営監査手法のスキルアップ
開催日時  :  2020-10-14(水) 13:30~16:30
【金融×内部監査高度化シリーズ第7回】今事務年度の当局の方向性と経営監査手法のスキルアップ
開催日時  :  2020-10-14(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO・ライブ配信のみ】基礎から学ぶ!不動産アナリティクスの実務と今後の展望
開催日時  :  2020-10-02(金) 9:30~12:30
【会場受講】基礎から学ぶ!不動産アナリティクスの実務と今後の展望
開催日時  :  2020-10-02(金) 9:30~12:30
【DOKODEMO・ライブ配信のみ】金融機関におけるRAFベースの採算管理
開催日時  :  2020-09-30(水) 9:30~12:30
【会場受講】金融機関におけるRAFベースの採算管理
開催日時  :  2020-09-30(水) 9:30~12:30
【DOKODEMO・ライブ配信のみ】金融機関に求められるコンダクト・リスク管理と監督当局との対話
開催日時  :  2020-09-30(水) 9:30~12:30
【会場受講】金融機関に求められるコンダクト・リスク管理と監督当局との対話
開催日時  :  2020-09-30(水) 9:30~12:30
【DOKODEMO】クラウドサービスの法的リスクと金融機関における対応策
開催日時  :  2020-09-24(木) 9:30~12:30
【会場受講】クラウドサービスの法的リスクと金融機関における対応策
開催日時  :  2020-09-24(木) 9:30~12:30
【DOKODEMO】【金融×内部監査高度化シリーズ第6回】内部品質評価手法のスキルアップ
開催日時  :  2020-09-15(火) 13:30~16:30
【会場受講】【金融×内部監査高度化シリーズ第6回】内部品質評価手法のスキルアップ
開催日時  :  2020-09-15(火) 13:30~16:30
【会場受講】検査マニュアル廃止後の 金融検査・監督の対応ポイント
開催日時  :  2020-09-11(金) 13:30~16:30
【DOKODEMO】検査マニュアル廃止後の 金融検査・監督の対応ポイント
開催日時  :  2020-09-11(金) 9:30~12:30
【DOKODEMO】航空機リースにおけるドキュメンテーションとリポゼッションの実務
開催日時  :  2020-09-09(水) 13:30~16:30
【会場受講】航空機リースにおけるドキュメンテーションとリポゼッションの実務
開催日時  :  2020-09-09(水) 13:30~16:30
【会場受講限定】「金融検査・監督の見直し」と 「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」のポイント
開催日時  :  2020-09-03(木) 13:30~15:30
【DOKODEMO】法改正を含めた立法及び保険検査・監督を踏まえた保険募集実務の重要論点【47選】
開催日時  :  2020-08-31(月) 13:30~16:30
【会場受講】法改正を含めた立法及び保険検査・監督を踏まえた保険募集実務の重要論点【47選】
開催日時  :  2020-08-31(月) 13:30~16:30
【DOKODEMO】FATF第四次相互審査とAML金融犯罪対策規制の今後、求められる実務対応の継続的な高度化
開催日時  :  2020-08-28(金) 13:30~16:30
【会場受講】FATF第四次相互審査とAML金融犯罪対策規制の今後、求められる実務対応の継続的な高度化
開催日時  :  2020-08-28(金) 13:30~16:30
【DOKODEMO】船舶ファイナンスの実務
開催日時  :  2020-08-27(木) 9:30~12:30
【会場受講】船舶ファイナンスの実務
開催日時  :  2020-08-27(木) 9:30~12:30
【DOKODEMO】非常事態時における経理財務部門の『テレワーク』の課題と今後の対応
開催日時  :  2020-08-27(木) 9:30~12:30
【会場受講】非常事態時における経理財務部門の『テレワーク』の課題と今後の対応
開催日時  :  2020-08-27(木) 9:30~12:30
【会場受講】AI×RPAで仕掛けるコンプライアンス業務の新潮流
開催日時  :  2020-08-25(火) 13:30~16:00
【DOKODEMO】必ず押さえるべき個人情報保護法改正内容と実務対応上の留意点
開催日時  :  2020-08-24(月) 13:30~16:30
【会場受講】必ず押さえるべき個人情報保護法改正内容と実務対応上の留意点
開催日時  :  2020-08-24(月) 13:30~16:30
【DOKODEMO】生命保険会社のALM実務入門
開催日時  :  2020-08-21(金) 9:30~12:30
【会場受講】生命保険会社のALM実務入門
開催日時  :  2020-08-21(金) 9:30~12:30
【DOKODEMO】職場におけるパワーハラスメントと内部通報
開催日時  :  2020-08-20(木) 13:30~16:30
【会場受講】職場におけるパワーハラスメントと内部通報
開催日時  :  2020-08-20(木) 13:30~16:30
【DOKODEMO】【金融×内部監査高度化シリーズ第5回】経営監査に向けた不正対応・営業拠点監査スキル
開催日時  :  2020-08-18(火) 13:30~16:30
【会場受講】【金融×内部監査高度化シリーズ第5回】経営監査に向けた不正対応・営業拠点監査スキル
開催日時  :  2020-08-18(火) 13:30~16:30
【DOKODEMO】3時間で学ぶ資金決済法<重要基礎>
開催日時  :  2020-08-05(水) 13:30~16:30
【会場受講】3時間で学ぶ資金決済法<重要基礎>
開催日時  :  2020-08-05(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】<3時間で学ぶ>テレワーク導入の法的アプローチ
開催日時  :  2020-07-30(木) 13:30~16:30
【会場受講】<3時間で学ぶ>テレワーク導入の法的アプローチ
開催日時  :  2020-07-30(木) 13:30~16:30
【DOKODEMO】投資ファンドの法務・税務・会計
開催日時  :  2020-07-30(木) 9:30~12:30
【会場受講】投資ファンドの法務・税務・会計
開催日時  :  2020-07-30(木) 9:30~12:30
【DOKODEMO】不動産ファイナンスの実務
開催日時  :  2020-07-28(火) 9:30~12:30
【会場受講】不動産ファイナンスの実務
開催日時  :  2020-07-28(火) 9:30~12:30
【DOKODEMO】資金決済サービスの法務<基礎>
開催日時  :  2020-07-22(水) 13:30~16:30
【会場受講】資金決済サービスの法務<基礎>
開催日時  :  2020-07-22(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】ヘルスケアにおけるパーソナルデータ利活用のコンプライアンスとビジネス推進上のポイント
開催日時  :  2020-07-20(月) 13:30~16:30
【会場受講】ヘルスケアにおけるパーソナルデータ利活用のコンプライアンスとビジネス推進上のポイント
開催日時  :  2020-07-20(月) 13:30~16:30
【DOKODEMO・ライブ配信のみ】経済価値ベースのソルベンシー規制における統合リスク管理のポイント
開催日時  :  2020-07-15(水) 13:30~16:30
【会場受講】経済価値ベースのソルベンシー規制における統合リスク管理のポイント
開催日時  :  2020-07-15(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】【金融×内部監査高度化シリーズ第4回】金融機関における内部監査高度化のキーポイント
開催日時  :  2020-07-14(火) 13:30~16:30
【会場受講】【金融×内部監査高度化シリーズ第4回】金融機関における内部監査高度化のキーポイント
開催日時  :  2020-07-14(火) 13:30~16:30