セミナー情報

SEMINIAR INFORMATION
金融セミナーのセミナーインフォ > セミナー情報 > マネーロンダリング/不正対策の対応実務とKYCデータ活用

マネーロンダリング/不正対策の対応実務とKYCデータ活用

~犯収法、外為法、FATF、金融庁ガイドラインなどへの実務対応~
本セミナーは終了しました。
開催日時 2019-05-30(木) 13:30~16:30
講師 中崎国際法律事務所
代表弁護士
中崎 隆 氏

弁護士 金融法・IT法、国際契約等が専門 法律事務所から経済産業省取引信用課に出向・課長補佐 (カード・リース等の業所管課において所管業の範囲内での法改正・法令照会対応・監督の基本方針の策定・FATF調査対応等)、その後、ヤフー株式会社の法務部への出向等を経て、独立 日本オンラインゲーム協会前幹事、日弁連組織内弁護士小委員会副座長等
著書/論稿:「データ戦略と法律」(日経BP社、2018年 共著)国際法比較ガイド-マネーロンダリング対策(Global Legal Group、18年 共著)仮想通貨とマネー・ロンダリング等の規制-欧州における仮想通貨規制導入決定も踏まえて-(Law& Technology No.80、18年07月01日)
「詳説犯罪収益移転防止法・外為法」(きんざい社、16年 共著)
「詳説割賦販売法」(きんざい社、10年 単著)

概要 昨年の11月末に犯収法施行規則の改正が公表され、非対面での本人確認の方法が大きく変わることとなります。また、FATFによる相互審査を間近に控え、金融庁等による監督も厳しくなってきており、昨年に公表されたマネーロンダリング・ガイドライン等をも踏まえたマネーロンダリング対策の高度化が急務となっています。
講師は、金融規制法、マネーロンダリング対応等に係るアドバイスを行っていますが、犯収法等の基礎について解説すると共に、(i)効果的なマネーロンダリング等の対策に向けた業務改善策/高度化策あるいはコスト削減策等を実施し、又は、(ii)取引時確認等を通じて取得したデータをコンプライアンス以外の目的に活用する際の留意点等について解説します。
セミナー詳細 1.近時のマネーロンダリング対策における動向
(1)マネーロンダリングとは
(2)国内外で行政処分を受けた事例や、近時問題視されている事例の紹介
(3)関連する法律の概要-犯収法/外為法/国外送金調書法

2.犯罪収益移転防止法上の留意点
(1)取引時確認・疑わしい取引の届出
(2)確認記録、取引記録の作成・更新・訂正・保管
(3)顧客受入方針の策定とスクリーニング
  テロリスト、外国政府高官等(外国PEPs等)、反社会的勢力等のチェックと、点数化
(4)体制整備義務
(5)マネーロンダリング・ガイドラインとマネロン対策の高度化
(6)海外の法令改正等の動向/FATFの対日相互審査(日本の対応はまだまだ不十分)

3.マネーロンダリングに係る課題(応用編)
(1)免許証等の偽造業者への対応をどうするか
(2)非対面で、受領+送付型の本人確認方法が認められなくなることにどう対応するか
(3)北朝鮮周辺地域を通じた北朝鮮への送金等の手口にどう対応するか/資金の出所の確認
(4)効率化に向けての取組(電子本人確認採用時の注意点、各確認方法のメリット・デメリット)
(5)FATF勧告を日本が遵守できていない点とありうる法令改正
(6)韓国問題(徴用工/瀬取り等)と外為法等に基づくありうる制裁措置・対抗措置の検討
(7)FATF勧告と統一金融法制(送金/保証/ファクタリング/電子マネー等)

4.本人確認済みデータの活用
(1)グループ全体でのコンプライアンス体制構築義務と、グループ会社とのデータ共有
(2)本人確認済みデータのコンプライアンス以外の目的への活用 (Fintech等)
(3)データ活用の制約と留意点、行政処分・罰金事例 (Facebook/Google社等への罰金)
(4)本人確認済みデータの活用を促進するための立法論

5.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCのご使用等はご遠慮ください
カテゴリ 法務・規制・リスク管理
関連キーワード
お問い合わせ先 株式会社セミナーインフォ
TEL : 03-3239-6544   FAX : 03-3239-6545   E-mail : customer@seminar-info.jp
お問い合わせフォーム
※ 印刷用ページもご用意しております。本ページの内容を印刷される際にご利用ください。
PDF
経済価値ベースのソルベンシー規制に関する国内外の動向とERM上の対応ポイント
開催日時  :  2019-12-05(木) 9:30~12:30
個人情報保護法改正のポイントとデータ利活用の落とし穴の回避
開催日時  :  2019-11-29(金) 13:30~16:30
海外オルタナティブファンドへの投資の法務
開催日時  :  2019-11-28(木) 13:30~16:30
金融機関における債権法改正の施行に備えた実務対応の総ざらい
開催日時  :  2019-11-27(水) 13:30~16:30
不動産業界におけるデジタルトランスフォーメーション
開催日時  :  2019-11-20(水) 13:30~16:30
決済法制の横断的解説とビジネス構築上の留意点
開催日時  :  2019-11-20(水) 9:30~12:30
【DOKODEMO】金融機関のシニアビジネスにおける法的留意点
開催日時  :  2019-11-19(火) 9:30~12:30
金融機関のシニアビジネスにおける法的留意点
開催日時  :  2019-11-19(火) 9:30~12:30
企業不祥事に関する調査報告書から学ぶ有事・平時の危機管理
開催日時  :  2019-11-18(月) 13:30~16:30
投資・運用部門のAML/CFTリスク評価書作成における日米のプラクティス
開催日時  :  2019-11-15(金) 9:30~12:30
1 日で学ぶ 保険会社担当者向け法律・コンプライアンスの基礎講座
開催日時  :  2019-11-13(水) 9:30~16:30
リスクアペタイトフレームワークの高度化と新しい収益管理・リスク管理における枠組み
開催日時  :  2019-11-12(火) 9:30~12:30
保険・ヘルスケア・ゲノムビジネスにおける医療ビッグデータの利活用の法務
開催日時  :  2019-11-07(木) 13:30~16:30
基礎から学ぶ 実践!プロジェクトファイナンス
開催日時  :  2019-11-05(火) 13:30~16:30
金融庁「利用者を中心とした新時代の金融サービス~金融行政のこれまでの実践と今後の方針~(令和元事務年度)」が保険会社・保険代理店に及ぼす影響
開催日時  :  2019-11-05(火) 9:30~12:30
次世代型内部監査の展望、今後の金融モニタリングの方向性
開催日時  :  2019-10-30(水) 14:00~17:00
保険募集実務における重要テーマ【37選】
開催日時  :  2019-10-30(水) 9:30~12:30
会社法改正の解説
開催日時  :  2019-10-29(火) 13:30~16:30
金融機関における外部委託先管理の再整理
開催日時  :  2019-10-25(金) 13:30~16:30
実務に役立つバーゼル規制の対応ポイント≪入門≫
開催日時  :  2019-10-25(金) 9:30~12:30
【DOKODEMO】民法改正に伴う賃貸借契約の見直し最終チェック
開催日時  :  2019-10-23(水) 13:30~16:30
民法改正に伴う賃貸借契約の見直し最終チェック
開催日時  :  2019-10-23(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】当局の最新動向を踏まえた金融機関におけるシステム監査
開催日時  :  2019-10-23(水) 9:30~12:30
当局の最新動向を踏まえた金融機関におけるシステム監査
開催日時  :  2019-10-23(水) 9:30~12:30
AWSを活用した 実践!金融クラウド監査入門
開催日時  :  2019-10-18(金) 13:30~17:30
外国籍投資ファンドの基本法務
開催日時  :  2019-10-18(金) 9:30~12:30
金融機関のコンダクトリスク管理高度化への実務とリスクカルチャーの醸成
開催日時  :  2019-10-17(木) 9:30~12:30
顧客接点を強化するチャネル戦略と個人向けローン収益化施策
開催日時  :  2019-10-15(火) 13:30~16:30
再生可能エネルギー発電事業への投資
開催日時  :  2019-10-11(金) 13:30~16:30
アセット・ファイナンスの基礎
開催日時  :  2019-10-09(水) 13:30~16:30
金融機関におけるマネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策の実務
開催日時  :  2019-10-03(木) 13:30~16:30
2019事務年度の金融行政方針「利用者を中心とした新時代の金融サービス」を読み解く
開催日時  :  2019-09-30(月) 13:30~16:00
【DOKODEMO】金融機関、保険会社におけるビッグデータ利活用のための実務対応
開催日時  :  2019-09-25(水) 13:30~16:30
金融機関、保険会社におけるビッグデータ利活用のための実務対応
開催日時  :  2019-09-25(水) 13:30~16:30
生命保険分野のマネロン対策と反社会的勢力対応
開催日時  :  2019-09-24(火) 13:30~16:30