セミナー情報

SEMINIAR INFORMATION
金融セミナーのセミナーインフォ > セミナー情報 > マネーロンダリング/不正対策の対応実務とKYCデータ活用

マネーロンダリング/不正対策の対応実務とKYCデータ活用

~犯収法、外為法、FATF、金融庁ガイドラインなどへの実務対応~
本セミナーは終了しました。
開催日時 2019-05-30(木) 13:30~16:30
講師 中崎国際法律事務所
代表弁護士
中崎 隆 氏

弁護士 金融法・IT法、国際契約等が専門 法律事務所から経済産業省取引信用課に出向・課長補佐 (カード・リース等の業所管課において所管業の範囲内での法改正・法令照会対応・監督の基本方針の策定・FATF調査対応等)、その後、ヤフー株式会社の法務部への出向等を経て、独立 日本オンラインゲーム協会前幹事、日弁連組織内弁護士小委員会副座長等
著書/論稿:「データ戦略と法律」(日経BP社、2018年 共著)国際法比較ガイド-マネーロンダリング対策(Global Legal Group、18年 共著)仮想通貨とマネー・ロンダリング等の規制-欧州における仮想通貨規制導入決定も踏まえて-(Law& Technology No.80、18年07月01日)
「詳説犯罪収益移転防止法・外為法」(きんざい社、16年 共著)
「詳説割賦販売法」(きんざい社、10年 単著)

概要 昨年の11月末に犯収法施行規則の改正が公表され、非対面での本人確認の方法が大きく変わることとなります。また、FATFによる相互審査を間近に控え、金融庁等による監督も厳しくなってきており、昨年に公表されたマネーロンダリング・ガイドライン等をも踏まえたマネーロンダリング対策の高度化が急務となっています。
講師は、金融規制法、マネーロンダリング対応等に係るアドバイスを行っていますが、犯収法等の基礎について解説すると共に、(i)効果的なマネーロンダリング等の対策に向けた業務改善策/高度化策あるいはコスト削減策等を実施し、又は、(ii)取引時確認等を通じて取得したデータをコンプライアンス以外の目的に活用する際の留意点等について解説します。
セミナー詳細 1.近時のマネーロンダリング対策における動向
(1)マネーロンダリングとは
(2)国内外で行政処分を受けた事例や、近時問題視されている事例の紹介
(3)関連する法律の概要-犯収法/外為法/国外送金調書法

2.犯罪収益移転防止法上の留意点
(1)取引時確認・疑わしい取引の届出
(2)確認記録、取引記録の作成・更新・訂正・保管
(3)顧客受入方針の策定とスクリーニング
  テロリスト、外国政府高官等(外国PEPs等)、反社会的勢力等のチェックと、点数化
(4)体制整備義務
(5)マネーロンダリング・ガイドラインとマネロン対策の高度化
(6)海外の法令改正等の動向/FATFの対日相互審査(日本の対応はまだまだ不十分)

3.マネーロンダリングに係る課題(応用編)
(1)免許証等の偽造業者への対応をどうするか
(2)非対面で、受領+送付型の本人確認方法が認められなくなることにどう対応するか
(3)北朝鮮周辺地域を通じた北朝鮮への送金等の手口にどう対応するか/資金の出所の確認
(4)効率化に向けての取組(電子本人確認採用時の注意点、各確認方法のメリット・デメリット)
(5)FATF勧告を日本が遵守できていない点とありうる法令改正
(6)韓国問題(徴用工/瀬取り等)と外為法等に基づくありうる制裁措置・対抗措置の検討
(7)FATF勧告と統一金融法制(送金/保証/ファクタリング/電子マネー等)

4.本人確認済みデータの活用
(1)グループ全体でのコンプライアンス体制構築義務と、グループ会社とのデータ共有
(2)本人確認済みデータのコンプライアンス以外の目的への活用 (Fintech等)
(3)データ活用の制約と留意点、行政処分・罰金事例 (Facebook/Google社等への罰金)
(4)本人確認済みデータの活用を促進するための立法論

5.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCのご使用等はご遠慮ください
カテゴリ 法務・規制・リスク管理
関連キーワード
お問い合わせ先 株式会社セミナーインフォ
TEL : 03-3239-6544   FAX : 03-3239-6545   E-mail : customer@seminar-info.jp
お問い合わせフォーム
※ 印刷用ページもご用意しております。本ページの内容を印刷される際にご利用ください。
PDF
これからのシナリオ分析・ストレステストに求められる実務と邦銀への示唆
開催日時  :  2020-04-03(金) 13:30~16:30
<1日で学ぶ>株式実務にまつわる企業会計・金商法・税法の基礎
開催日時  :  2020-03-30(月) 9:30~16:30
近時の決済サービスと法規制
開催日時  :  2020-03-27(金) 9:30~12:30
個人情報保護法2020年改正における実務上の重要ポイントとAIデータ利活用上の留意点
開催日時  :  2020-03-26(木) 13:30~16:30
金融機関のサードパーティリスク管理
開催日時  :  2020-03-25(水) 13:30~16:30
「金融検査・監督の見直し」と 「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」のポイント
開催日時  :  2020-03-23(月) 13:30~15:30
Web・クラウドサービスの利用規約・定型約款の作り方
開催日時  :  2020-03-19(木) 9:30~12:30
外国籍リミテッドパートナーシップの特徴とチェックポイント
開催日時  :  2020-03-18(水) 13:30~16:30
決済サービスの不正利用対策とローン審査におけるAI利活用のポイントと留意点
開催日時  :  2020-03-18(水) 9:30~12:30
FATF審査後のマネロン・テロ資金供与対策における実務上の課題
開催日時  :  2020-03-17(火) 13:30~16:30
企業年金に関する諸課題と金融機関の対応
開催日時  :  2020-03-13(金) 9:30~12:30
オリンピック・パラリンピックに伴うリスク対策とBCP(事業継続計画)
開催日時  :  2020-03-11(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】顧客本位の定着に向けた保険代理店のモニタリング・ポイント
開催日時  :  2020-03-10(火) 13:30~16:30
顧客本位の定着に向けた保険代理店のモニタリング・ポイント
開催日時  :  2020-03-10(火) 13:30~16:30
船舶・海上コンテナファイナンスの実務と法的留意点≪実践編≫
開催日時  :  2020-03-06(金) 13:30~16:30
持続可能なビジネスの観点からみるリスクアペタイト・フレームワーク高度化
開催日時  :  2020-03-06(金) 9:30~12:30
金融機関におけるITガバナンス
開催日時  :  2020-03-04(水) 13:30~16:30
【3時間でマスター】ホテルの投資計画策定・検証のポイントと法的留意点
開催日時  :  2020-03-02(月) 13:30~16:30
プロジェクトファイナンスの実務
開催日時  :  2020-02-28(金) 13:30~16:30
決済ビジネスの最新法務
開催日時  :  2020-02-28(金) 9:30~12:30
「内部通報システム」の見直しのポイントと金融事業者を悩ませる内部通報ケーススタディ詳細解説
開催日時  :  2020-02-27(木) 13:30~16:30
【DOKODEMO】FATF第四次対日相互審査のフィードバックを踏まえた今後のマネロン・テロ資金供与対策の動向と実務
開催日時  :  2020-02-26(水) 13:30~16:30
今後の保険検査・監督を踏まえた保険募集管理態勢等に係る重要ポイント【39選】
開催日時  :  2020-02-25(火) 13:30~16:30
ケイマン諸島籍PE/VCファンド法務・税務の実務
開催日時  :  2020-02-21(金) 13:30~16:30
データ戦略に貢献するための法務・コンプライアンス部門の実務対応
開催日時  :  2020-02-20(木) 13:30~16:30
リスクアペタイトフレームワークの実効性を高めるリスク管理の高度化と実務
開催日時  :  2020-02-18(火) 9:30~12:30
元検査官による「コンプライアンス・リスク管理基本方針」の重要論点と実務対応
開催日時  :  2020-02-12(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】元検査官による「コンプライアンス・リスク管理基本方針」の重要論点と実務対応
開催日時  :  2020-02-12(水) 13:30~16:30
金融機関におけるコンダクトリスク管理の高度化とカルチャー改革・行動規範改定のポイント
開催日時  :  2020-02-12(水) 9:30~12:30
金融機関の信用評価実務における社内外データ・スコアリングモデルの利活用
開催日時  :  2020-02-07(金) 9:30~12:30
航空機担保ローンの売買・譲渡取引における法的留意点≪実践編≫
開催日時  :  2020-02-06(木) 13:30~16:30
損保ジャパン日本興亜内部監査部の人材育成の取組み事例
開催日時  :  2020-02-05(水) 13:30~16:30
テクノロジーを活用したAML/CFT対応の高度化・効率化
開催日時  :  2020-02-05(水) 9:30~12:30
内部通報制度の最新動向と設計・運用のポイント
開催日時  :  2020-02-04(火) 13:30~16:30
基礎から学ぶ英文契約の実務
開催日時  :  2020-02-04(火) 9:30~12:30
決済・仲介法制の最新動向とビジネスサイドでの留意点
開催日時  :  2020-01-31(金) 9:30~12:30
地域金融機関の経営に資するバーゼルIII最終化・RAF・LIBOR消滅への対応ポイント
開催日時  :  2020-01-30(木) 13:30~16:30
洋上風力発電プロジェクトの開発及びプロジェクトファイナンスに関する法規制・契約上の留意点
開催日時  :  2020-01-28(火) 13:30~16:30
【DOKODEMO】洋上風力発電プロジェクトの開発及びプロジェクトファイナンスに関する法規制・契約上の留意点
開催日時  :  2020-01-28(火) 13:30~16:30