投信・投資顧問会社の最近の当局検査の傾向と対策

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投信・投資顧問会社の最近の当局検査の傾向と対策

～私募投信など新しい形態の商品を含めて～

本セミナーは終了致しました。

受講区分	会場
開催日時	2003-03-13（木）　13:30～16:30
講師	KPMGフィナンシャルエグゼクティブ・ディレクター青木　茂幸　氏

セミナー詳細	１．「検査マニュアル」導入により何が変わったか（１）検査マニュアル導入により検査のあり方はどう変わったか（２）最近の検査の動向とその傾向は（３）検査対応上の盲点はどこか（４）外資系会社の陥りやすいポイントはどこか２．投信・投資顧問検査マニュアルのどこに着目すべきなのか（１）全ての項目に対応すべきか（２）どの程度対応すべきか（３）誤解されやすいポイントはどこか３．コンプライアンス・内部監査機能のどこがポイントか（１）どの程度まで整備し、機能させるべきか（２）オフィサーにどのような役割を担わせるべきか（３）他業務との兼職やアウトソーシングは可能か（４）コンプライアンスはどこまでチェックを行うべきなのか（５）内部監査機能を置くべきか。コンプライアンスとの関係は。４．運用業務・営業・管理業務のチェックポイント（１）組織体制の整備の盲点（２）運用・トレーディング業務ではここが狙われる（３）私募投信他、新しいタイプの商品のここがポイント（４）営業活動ではここが狙われる―　管理業務のチェックポイント　５．質疑応答 ※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

セミナー詳細

１．「検査マニュアル」導入により何が変わったか
（１）検査マニュアル導入により検査のあり方はどう変わったか
（２）最近の検査の動向とその傾向は
（３）検査対応上の盲点はどこか
（４）外資系会社の陥りやすいポイントはどこか

２．投信・投資顧問検査マニュアルのどこに着目すべきなのか
（１）全ての項目に対応すべきか
（２）どの程度対応すべきか
（３）誤解されやすいポイントはどこか

３．コンプライアンス・内部監査機能のどこがポイントか
（１）どの程度まで整備し、機能させるべきか
（２）オフィサーにどのような役割を担わせるべきか
（３）他業務との兼職やアウトソーシングは可能か
（４）コンプライアンスはどこまでチェックを行うべきなのか
（５）内部監査機能を置くべきか。コンプライアンスとの関係は。

４．運用業務・営業・管理業務のチェックポイント
（１）組織体制の整備の盲点
（２）運用・トレーディング業務ではここが狙われる
（３）私募投信他、新しいタイプの商品のここがポイント
（４）営業活動ではここが狙われる―　管理業務のチェックポイント　

５．質疑応答

※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

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