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保険会社のコンプライアンスの論点と体制整備

「総合的な監督指針」ほか規制環境の変化も踏まえて

本セミナーは終了致しました。

受講区分	会場
開催日時	2006-08-02（水）　13:30～16:30
講師	ＫＦｉ株式会社代表取締役青木茂幸氏保険会社、投信・投資顧問会社、銀行など200社を超える金融機関においてコンプライアンス、リスク管理体制の整備、内部監査導入サポート、金融庁規制対応プロジェクトを行っている。東京大学法学部卒。三菱信託銀行、経済企画庁を経て同社入社。日本内部監査協会金融内部監査士試験委員。早大オープンカレッジ「企業財務とリスク管理」講座担当講師。

概要	最近の行政処分事例に見られるように、保険会社を巡る規制環境が大きく変化している。本講演では、改正された総合的な監督指針の内容を踏まえ、保険会社のコンプライアンス体制の整備について実務的・実践的な解説を行う。
セミナー詳細	１．保険規制環境の変化をおさえる　　　・総合的な監督指針の意図と保険監督の方向性　　　・経営管理と取締役のFIT and Proper 原則とは　　　・最近の行政処分事例をどう見るか　　　・検査プロセスにおける誤解(コンセプト/結果責任/プロセスチェック) ２．実効性あるコンプライアンス体制の再検証　　　・コンプライアンス態勢共通の課題とは　　　・再考すべきコンプライアンスの本質論　　　・本部・現場に散見される内部統制システムの課題　　　・現場統制とコンプライアンス責任者をどう機能させるか　　　・本部、支店・支社、代理店向け指導・管理のポイントとは３．事例から見た対応策　　　・苦情処理態勢の着眼点　　　・新商品開発と求められるコンプライアンスプロセス　　　・窓口販売における管理のポイント　　　・適切な不祥事件の調査・解明の枠組み４．質疑応答／ディスカッション【ストック・リサーチ経営研究セミナー】

概要

最近の行政処分事例に見られるように、保険会社を巡る規制環境が大きく変化している。
本講演では、改正された総合的な監督指針の内容を踏まえ、保険会社のコンプライアンス体制の整備について実務的・実践的な解説を行う。

セミナー詳細

１．保険規制環境の変化をおさえる
　　　・総合的な監督指針の意図と保険監督の方向性
　　　・経営管理と取締役のFIT and Proper 原則とは
　　　・最近の行政処分事例をどう見るか
　　　・検査プロセスにおける誤解(コンセプト/結果責任/プロセスチェック)

２．実効性あるコンプライアンス体制の再検証
　　　・コンプライアンス態勢共通の課題とは
　　　・再考すべきコンプライアンスの本質論
　　　・本部・現場に散見される内部統制システムの課題
　　　・現場統制とコンプライアンス責任者をどう機能させるか
　　　・本部、支店・支社、代理店向け指導・管理のポイントとは

３．事例から見た対応策
　　　・苦情処理態勢の着眼点
　　　・新商品開発と求められるコンプライアンスプロセス
　　　・窓口販売における管理のポイント
　　　・適切な不祥事件の調査・解明の枠組み

４．質疑応答／ディスカッション

【ストック・リサーチ経営研究セミナー】

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