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金融機関におけるコンプライアンス・リスク(コンダクトリスク)管理とあるべきカルチャーの醸成

本セミナーは終了致しました。
開催日時 2020-01-23(木) 9:30~12:30
講師 PwCあらた有限責任監査法人
辻田 弘志 氏 パートナー
大野 大 氏 マネージャー

【辻田 弘志 氏】
PwCあらた有限責任監査法人 ガバナンス・リスク・コンプライアンスアドバイザリー部 パートナー
金融機関及び一般事業法人等に対し、リスク管理、ガバナンス、コンプライアンス、内部監査等を中心に様々なサービスを提供 特に最近はコンプライアンス、リスクカルチャーに係る支援を中心に活動している

【大野 大 氏】
PwCあらた有限責任監査法人 ガバナンス・リスク・コンプライアンスアドバイザリー部 マネージャー
大手IT企業での企業理念浸透及びカルチャー変革等の実務経験を活かし、金融機関や製造業のクライアントに対して、行動規範の策定や浸透施策の立案、実行支援を行っている

補足事項 <セミナー視聴率測定に関するお知らせ>
本セミナーでは、講義内容の改善とお客様満足度向上を目的として、会場前方より客席の撮影を行います。
撮影された映像は、個人を識別できない形式に変換のうえ、セミナー中の参加者の行動履歴分析に利用させていただきます。
取得したデータは、当社およびセミナー視聴率の測定・分析を行う株式会社QUICK内のみで利用し、
その他の第三者への提供や目的外での利用は一切いたしません。 
概要 ここ数年で1線による自律的統制を目的とした3つのディフェンスライン(3LoD)態勢の整備、更にその前提となるリスクカルチャーの醸成に力を入れる金融機関が増えてきています。
本セミナーでは、3つのディフェンスラインやリスクカルチャーについての理論的側面、金融機関での対応について説明します。
またリスクカルチャーについては、組織構造や意思決定プロセス、インセンティブの設計を踏まえたカルチャー醸成の実例について、金融業界に限らず他業界の事例紹介を含め説明します。
セミナー詳細 1.金融機関を取り巻くリスクの変化とリスク管理のあり方の変化
非財務リスクの管理対象の変化について説明します。特に「コンプライアンス・リスク」の中で管理対象とすべきコンダクトリスクと従来のコンプライアンス(法令等遵守)やオペレーショナルリスクとの違い、関係について説明します。またコンダクトリスクを含む「コンプライアンス・リスク」の管理のあり方についても触れます。
(1)非財務リスクとしてのコンプライアンス・リスクの整理
 (a)コンプライアンス、オペレーショナルリスク、コンダクトリスクの関係整理
 (b)リスクタクソノミーによるリスク認識の共有(リスク領域の統合、3LoDによる整合した管理)
(2)コンプライアンス・リスク管理(コンダクトリスク管理)のあり方
 (a)リスク管理の視点(アウトカムの視点、社外のリスク管理の必要性)
 (b)非財務のリスクガバナンス、リスク管理体制と3LoD
 (c)リスク管理フレームワーク
 (d)リスク管理プロセス(ライフサイクル視点によるリスクの捕捉とリスクオーナーシップ)

2.あるべきカルチャーの醸成
金融機関自らリスクを定義し、能動的に管理するうえでより重要となるリスクカルチャーの醸成について、他業界の事例も踏まえ、説明します。
(1)金融機関におけるリスクカルチャー、リスクカルチャー醸成の基本的な考え方
(2)組織構造やインセンティブ設計を踏まえた、カルチャー醸成の取り組み事例
(3)リスクカルチャーの計測

3.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCのご使用等はご遠慮ください
カテゴリ リース・カード 証券・アセットマネジメント 保険 銀行 法務・規制・リスク管理
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お問い合わせ先 株式会社セミナーインフォ
TEL : 03-3239-6544   E-mail : customer@seminar-info.jp
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開催日時  :  2020-11-19(木) 9:30~12:30
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開催日時  :  2020-11-18(水) 9:30~12:30
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開催日時  :  2020-11-06(金) 9:30~12:30
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【DOKODEMO】ヘルスケアデータ利活用における法務・コンプラ実務の重要ポイント
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【DOKODEMO】【データ分析・保険リスク管理実務編】保険会社における経済価値ALMの実践に向けて
開催日時  :  2020-10-30(金) 13:30~16:30
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【DOKODEMO】【データ分析・保険リスク管理入門編】Excelで学ぶ生命保険数理とALMの基礎
開催日時  :  2020-10-30(金) 9:30~12:30
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【DOKODEMO】金融機関にとっての新たなリスクへの対応:withコロナの時代において
開催日時  :  2020-10-29(木) 13:30~16:30
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【DOKODEMO】<第2回 【元金融庁検査官による「質問」による対話実践シリーズ各論編(その1)】>「質問」を使ってベストプラクティスを見つける方法
開催日時  :  2020-10-29(木) 9:30~12:30
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【DOKODEMO】基礎からわかるクレジット・スコアリング
開催日時  :  2020-10-28(水) 13:30~16:30
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【DOKODEMO】基礎からわかる信用リスク管理
開催日時  :  2020-10-28(水) 9:30~12:30
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【DOKODEMO】1日で基礎から学ぶアセットファイナンス、プロジェクトファイナンスの法務
開催日時  :  2020-10-27(火) 9:30~16:30
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【DOKODEMO】検査マニュアル廃止後の証券モニタリングと実務対応
開催日時  :  2020-10-26(月) 13:30~16:30
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【DOKODEMO】令和2年度金融行政方針の読み解き<緊急開催>
開催日時  :  2020-10-23(金) 13:30~16:00
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【DOKODEMO】業界再編を仕掛けるSBIグループの戦略研究
開催日時  :  2020-10-23(金) 13:30~16:30
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【DOKODEMO・ライブ配信のみ】決済サービス入門
開催日時  :  2020-10-23(金) 9:30~12:30
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【DOKODEMO】組合型ファンドの法務
開催日時  :  2020-10-22(木) 13:30~16:30
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【DOKODEMO】三井住友海上のデジタル人財育成の取組み
開催日時  :  2020-10-22(木) 9:30~12:30
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【DOKODEMO】デジタルヘルスケアビジネスの最新動向と戦略的提携・新規事業創出による参入戦略
開催日時  :  2020-10-21(水) 13:30~16:30
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【DOKODEMO】3時間で理解する「保険募集」の意義と規制の基礎
開催日時  :  2020-10-21(水) 9:30~12:30
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【DOKODEMO】三菱UFJ銀行におけるAPI、eKYCを活用したデジタルプラットフォームの取り組み
開催日時  :  2020-10-20(火) 13:30~16:30
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【DOKODEMO】DX時代に求められる顧客起点でのUI/UXデザイン
開催日時  :  2020-10-20(火) 9:30~12:30
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【DOKODEMO】企業年金・退職給付に関する諸課題と金融機関の対応
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【DOKODEMO】フィンテック・リテール決済企業と銀行の将来像/スマホ決済・キャッシュレス・デジタル通貨
開催日時  :  2020-10-16(金) 9:30~12:30
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【DOKODEMO】【金融×内部監査高度化シリーズ第7回】金融機関における内部監査高度化のキーポイント
開催日時  :  2020-10-14(水) 13:30~16:30
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【DOKODEMO】保険会社のDX実現に向けたデジタルITガバナンス組織態勢構築のポイント
開催日時  :  2020-10-14(水) 9:30~12:30
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【DOKODEMO】ネクスト・ノーマルで銀行が直面するトップ・リスクの総点検
開催日時  :  2020-10-13(火) 9:30~12:30
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【DOKODEMO・オンライン受講限定】New Normal時代の事務リスク
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【DOKODEMO】押さえておきたい令和2年改正個人情報保護法の重要なポイントと実務対応
開催日時  :  2020-10-09(金) 13:30~16:30
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【DOKODEMO】AWSサミット2020から読み解く!金融機関のクラウド活用戦略構築の勘所
開催日時  :  2020-10-07(水) 13:30~17:00
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開催日時  :  2020-10-07(水) 9:30~12:30
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【DOKODEMO】金融機関にAI/機械学習技術を導入・利用の際の法規制や契約上のポイント
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【DOKODEMO】<第 1 回 【元金融庁検査官による「質問」による対話実践シリーズ総論編】>組織に対話を生み出す「質問」のコツ
開催日時  :  2020-10-06(火) 9:30~12:30
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【DOKODEMO】データ・ビジュアライゼーションを活用した金融機関経営の高度化とビジネスモデル変革の推進
開催日時  :  2020-10-05(月) 13:30~16:30
【会場受講】データ・ビジュアライゼーションを活用した金融機関経営の高度化とビジネスモデル変革の推進
開催日時  :  2020-10-05(月) 13:30~16:30
【DOKODEMO・ライブ配信のみ】基礎から学ぶ!不動産アナリティクスの実務と今後の展望
開催日時  :  2020-10-02(金) 9:30~12:30
【会場受講】基礎から学ぶ!不動産アナリティクスの実務と今後の展望
開催日時  :  2020-10-02(金) 9:30~12:30
【会場受講】FATF第4次対日相互審査の結果を踏まえたマネー・ローンダリング・テロ資金供与等対策の高度化
開催日時  :  2020-09-30(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO・ライブ配信のみ】金融機関におけるRAFベースの採算管理
開催日時  :  2020-09-30(水) 9:30~12:30
【会場受講】金融機関におけるRAFベースの採算管理
開催日時  :  2020-09-30(水) 9:30~12:30
【会場受講】金融機関に求められるコンダクト・リスク管理と監督当局との対話
開催日時  :  2020-09-30(水) 9:30~12:30