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外国籍ファンドの最新法務と留意点

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開催日時 2019-12-04(水) 13:30~16:30
講師 アンダーソン・毛利・友常法律事務所
パートナー
橋本 雅行 氏

1988年東京大学法学部卒業、93年ニューヨーク大学ロースクール卒業、94年ニューヨーク州弁護士登録、2001年弁護士登録、10~12年金融庁総務企画局企業開示課、17年アンダーソン・毛利・友常法律事務所パートナー就任 外国投資信託やJ-REIT等のアセット・マネジメント分野を中心に、国内外の資本市場における証券発行・売出業務、有価証券取引規制、金融商品取引業者等に対する金融規制法等の幅広い業務を取り扱う

参加費 web申込み35,420円(FAX・PDF申込み36,420円 消費税・参考資料含む)
開催地 カンファレンスルーム(株式会社セミナーインフォ内)[ 地図 ]
概要 外国投資信託には、海外の資産運用会社により運用される多様なファンドを日本の投資家に提供できるなどの特色があります。
他方で、外国投資信託は外国法を準拠法としつつ、投信法等の国内法の適用があるなど、組成・募集や継続開示等の各場面において複数の法令に従う必要があります。また、事前の届出等の外国投資信託だけに求められる手続もあります。
そこで、本セミナーでは、外国投資信託に適用がある法令や、日本で最も利用されているケイマン籍ファンドおよびルクセンブルグ籍ファンドの仕組みを説明します。その上で、外国投資信託の組成・募集、継続開示等に際して必要な手続や書類と実務上留意しておくべき事項について解説します。
セミナー詳細 1.外国投資信託に適用がある法令およびその仕組み
(1)外国投資信託に適用がある現地法と日本の法令等
(2)日本法上の取扱い (投信法に定める外国投資信託の定義、外国投資信託と外国投資法人等)
(3)ケイマン籍ファンドの仕組みおよび法的構成 (オープン・エンド型とクローズド・エンド型等)
(4)ルクセンブルク籍ファンドの仕組みおよび法的構成 (UCITS、AIFMD等)
(5)アジア地域ファンドパスポート
(6)その他(アンブレラ・ファンド、PE型外国投資信託等)
          
2.外国投資信託の各種手続と留意事項
(1)外国投資信託の組成および募集・販売
 (a)組成上の留意点
 (日本証券業協会規則に基づく選別基準(デリバティブ取引制限、信用リスク管理)等)
 (b)勧誘行為、私募と公募
 (c)適格機関投資家私募と少人数私募の要件
 (d)私募を行う場合の手続 (外国投資信託届出書の作成・提出)
 (e)公募を行う場合の手続
(2)外国投資信託の継続開示
 (a)運用報告書の作成、交付義務 (運用報告書の二段階化、運用報告書の記載事項・作成時期)
 (b)公募ファンドの継続開示 (有価証券報告書の作成・提出)
(3)外国投資信託の変更等
 (a)外国投資信託約款等の変更手続 (変更届出書の作成・提出、受益者への通知)
 (b)公募ファンドの手続(訂正届出書、臨時報告書の作成・提出)
(4)外国投資信託の償還
          
3.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCのご使用等はご遠慮ください
カテゴリ 法務・規制・リスク管理
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