セミナー情報

SEMINIAR INFORMATION
金融セミナーのセミナーインフォ > セミナー情報 > 金融機関におけるコンプライアンス・リスク管理とリスクカルチャーの醸成

金融機関におけるコンプライアンス・リスク管理とリスクカルチャーの醸成

このセミナーに申し込む
開催日時 2019-05-23(木) 13:30~16:30
講師 PwCあらた有限責任監査法人
ガバナンス・リスク・
コンプライアンス・アドバイザリー部 パートナー
辻田 弘志 氏

金融機関及び一般事業法人等に対し、リスク管理、ガバナンス、コンプライアンス、内部監査等を中心に様々なサービスを提供 特に最近はコンプライアンス、リスクカルチャーに係る支援を中心に活動している

参加費 web申込み34,840円(FAX・PDF申込み35,840円 消費税・参考資料含む)
開催地 カンファレンスルーム(株式会社セミナーインフォ内)[ 地図 ]
補足事項 ※講師とご同業にあたる方・個人のご参加はお断りさせていただく場合がございますので、ご了承ください。 
概要 過去数年を経て3つのディフェンスラインに基づく非財務リスク管理態勢の整理は各金融機関で進展していると思われます。本セミナーでは、金融庁の「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)」も踏まえ、あるべき非財務リスクの管理の考え方やそれを有効にするうえで重要な要素となるリスクカルチャーの醸成を如何に実現するかについて過去の不祥事案分析も含め考察を試みます。
セミナー詳細 1.金融機関を取り巻くリスクの変化とリスク管理のあり方の変化
非財務リスクの管理対象の変化について説明します。特に「コンプライアンス・リスク」の中で管理対象とすべきコンダクトリスクと従来のコンプライアンス(法令等遵守)やオペレーショナルリスクとの違い、関係について説明します。またコンダクトリスクを含む「コンプライアンス・リスク」の管理のあり方についても触れます。
(1)非財務リスクとしてのコンプライアンス・リスクの整理
 (a)コンプライアンス、オペレーショナルリスク、コンダクトリスクの関係整理
 (b)リスクタクソノミーによるリスク認識の共有(リスク領域の統合、3LoDによる整合した管理)
(2)コンプライアンス・リスク管理のあり方
 (a)リスク管理の視点(アウトカムの視点、社外のリスク管理の必要性)
 (b)非財務の統合リスク管理体制と3LoD
 (c)リスク管理フレームワーク
 (d)リスク管理プロセス(ライフサイクル視点によるリスクの捕捉とリスクオーナーシップ)

2.過去の事案からのコンプライアンス・リスク管理の有効性の考察
金融業界に限らず過去に生じた不祥事件をベースに、コンプライアンス・リスク管理を有効とするための重要な視点について考察を試みます。
(1)過去事案の概要と真因分析
 ~ガバナンス、リスク管理態勢、内部監査の有効性
(2)事案の未然防止・早期発見を実現するための視点、条件
 ~自律的統制の確立と有効な牽制力の維持の条件

3.リスクカルチャーの醸成
金融機関自らリスクを定義し能動的に管理するうえでより重要となるリスクカルチャーの醸成について、定性的なリスクに係るアペタイト(リスク認識、リスク許容度)も含め説明します。
(1)リスクカルチャーとは
(2)リスクカルチャー醸成の為の取り組みの考え方
(3)リスクカルチャーの計測

4.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCのご使用等はご遠慮ください
カテゴリ 法務・規制・リスク管理
関連キーワード
お問い合わせ先 株式会社セミナーインフォ
TEL : 03-3239-6544   FAX : 03-3239-6545   E-mail : customer@seminar-info.jp
お問い合わせフォーム
このセミナーに申し込む
※ カートやお申し込みフォームはSSLにより暗号化されています。個人情報が通信中に読み取られることはありません。
※ お申し込みフォームをご利用できない方は、以下のPDFを印刷し、FAX [ 03-3239-6545 ] にてお申し込みください。
※ 印刷用ページもご用意しております。本ページの内容を印刷される際にご利用ください。
PDF PDF
マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策の基本
開催日時  :  2019-07-30(火) 13:30~16:30
進展するキャッシュレス決済と法務上の留意点
開催日時  :  2019-07-30(火) 9:30~12:30
金融機関向けクラウド最新動向とクラウド活用の実践策
開催日時  :  2019-07-24(水) 9:30~12:30
不動産ファイナンスの最新動向と実務
開催日時  :  2019-07-23(火) 13:30~16:30
組成側・投資家側双方のための投資ファンドの法務と実務
開催日時  :  2019-07-22(月) 13:30~16:30
金融検査・監督の視点を踏まえた保険募集実務の勘所【39選】
開催日時  :  2019-07-17(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】金融関係データ利活用の実務
開催日時  :  2019-07-09(火) 13:30~16:30
金融関係データ利活用の実務
開催日時  :  2019-07-09(火) 13:30~16:30
元金融庁検査官から見たシステムリスク管理態勢に係る問題点
開催日時  :  2019-07-05(金) 13:30~16:30
欧州SDGs,ESG投資の最新動向と我が国の銀行・保険・AM・機関投資家への示唆
開催日時  :  2019-07-02(火) 13:30~16:30
【DOKODEMO】生き残りをかけた地域金融機関のリスクテイク
開催日時  :  2019-07-01(月) 13:30~16:30
生き残りをかけた地域金融機関のリスクテイク
開催日時  :  2019-07-01(月) 13:30~16:30
金融機関におけるデータ・AI活用の法的問題
開催日時  :  2019-06-28(金) 9:30~12:30
民法改正と保険
開催日時  :  2019-06-27(木) 9:30~12:30
企業価値向上に向けたコンプライアンス・リスク管理と内部監査へのテクノロジー活用
開催日時  :  2019-06-26(水) 9:30~12:30
【DOKODEMO】国内プロジェクトファイナンスのリスク分担・契約実務の重要ポイント《基礎編》
開催日時  :  2019-06-25(火) 13:30~16:30
国内プロジェクトファイナンスのリスク分担・契約実務の重要ポイント《基礎編》
開催日時  :  2019-06-25(火) 13:30~16:30
ヘルスケアアセットの事業評価・投資判断とAM実務
開催日時  :  2019-06-21(金) 13:30~16:30
リスクアペタイト・フレームワーク構築と高度化に向けた課題
開催日時  :  2019-06-21(金) 9:30~12:30
航空機ファイナンス実務シリーズ 第3回
開催日時  :  2019-06-19(水) 13:30~16:30
マネロン・テロ資金供与対策における実効的なリスク低減とリスク遮断
開催日時  :  2019-06-18(火) 13:30~16:30
不動産ファイナンスのリスク管理・規制・引当
開催日時  :  2019-06-13(木) 13:30~16:30
航空機ファイナンス実務シリーズ 第2回
開催日時  :  2019-06-12(水) 13:30~16:30
金融検査マニュアル廃止後の金融行政の方向性と金融機関の実務対応
開催日時  :  2019-06-12(水) 9:30~12:30
【DOKODEMO】「金融検査マニュアル」廃止後におけるリスクベースによる信用リスク予兆管理
開催日時  :  2019-06-11(火) 13:30~16:30
「金融検査マニュアル」廃止後におけるリスクベースによる信用リスク予兆管理
開催日時  :  2019-06-11(火) 13:30~16:30
民事信託における信託口口座に関する基礎と法務
開催日時  :  2019-06-07(金) 13:30~16:30
航空機ファイナンス実務シリーズ 第1回
開催日時  :  2019-06-05(水) 13:30~16:30
不動産AMのための民法改正に対応した契約書雛形分析
開催日時  :  2019-05-31(金) 13:30~16:30
金融機関における「顧客本位の業務運営」の取組状況と顧客認識
開催日時  :  2019-05-30(木) 13:30~15:00
マネーロンダリング/不正対策の対応実務とKYCデータ活用
開催日時  :  2019-05-30(木) 13:30~16:30
金融機関における内部監査高度化に向けたインタビュースキルの強化
開催日時  :  2019-05-29(水) 13:30~16:30
アセットファイナンスのリスク評価
開催日時  :  2019-05-29(水) 9:30~12:30
金融機関における相続法改正対応の直前対策
開催日時  :  2019-05-27(月) 13:30~16:30
不動産関連新規事業の横断分析2019
開催日時  :  2019-05-22(水) 13:30~16:30
「適格機関投資家等特例業務の実務」Q&A【21選】
開催日時  :  2019-05-21(火) 13:30~16:30
保険代理店に求められる態勢整備の実務対応
乗合代理店が整備すべき態勢上の留意点
保険代理店の態勢整備における実務上の留意点
メルマガ登録 テーマで探す
  • 法務・規制・リスク管理
  • 事業戦略・マーケティング
  • 会計・税務
  • 金融技術コース
業界で探す
  • 銀行
  • 保険
  • 証券・アセットマネジメント
  • リース・カード
FINANCE FORUM ニュースリリース
セミナー回数券 Fun to share