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金融庁の新方針下でのガバナンス発揮・RAF・コンダクトリスク管理の実務対応におけるキーポイント

本セミナーは終了しました。
開催日時 2018-12-14(金) 9:30~12:30
講師 PwCあらた有限責任監査法人
ディレクター
(前 金融庁検査局統括検査官)
武藤 制揮 氏

内部監査高度化支援、内部監査コソース支援、外部品質評価、規制対応支援のほか、根本原因分析、リスクベース監査、ファシリテーション、不正対応、顧客本位対応等について、金融機関等に対する集合研修講師に従事 前職は、金融庁検査局統括検査官第6部門長 主任検査官として外資系22社及び本邦大手海外4拠点の金融検査を実施したほか、金融庁在職12年間に、銀行、証券、信託、保険、投信投資顧問、政府系等62社の金融検査を実施 金融庁入庁前は東京大学工学部を卒業後、総合商社で輸出入及び市場取引等に従事したほか、本邦主要銀行で市場業務及びリスク管理業務等に従事
【著作】(共著)「金融機関の規制対応と内部監査」(中央経済社)

補足事項 ※講師とご同業にあたる方からのお申し込みはお断りさせていただく場合がございますので、ご了承ください。 
概要 金融庁は、今事務年度において「変革期における金融サービスの向上にむけて(金融行政のこれまでの実践と今後の方針)」及び「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)」を公表しています。
こうした中、本セミナーにおいては、金融検査の主任検査官経験者が当局の新方針に示された検査・監督の現状の方向性に即して、金融機関に期待されるガバナンス発揮、リスクアペタイトフレームワーク、コンダクトリスク管理、不正対応、マネロン/KYC対応といった重要な課題を中心に、枠組の構築、運用、効果検証の3つの観点から、チェックポイントをわかりやすく説明します。
セミナー詳細 1.今事務年度の方針から見える当局の検査・監督の方向性
(1)今事務年度の方針に記載されたキーワードの推移から見える重点着眼ポイント
(2)顧客本位の業務運営、経営者の役割とガバナンスについての重点着眼ポイント
(3)金融機関の行為・規律に関する課題についての重点着眼ポイント

2.当局に期待されるガバナンス発揮のキーポイント
(1)ボトムアップからトップダウンへの構造変革(ビジネスモデル・経営戦略・内部監査)
(2)健全性確保のための構造変革(リスクアペタイトフレームワークへの対応)
(3)適切性確保のための構造変革(コンダクトリスク、不正、マネロン/KYCへの対応)
         
3.当局に期待されるビジネスモデル・経営戦略・内部監査のチェックポイント
(1)外部環境及び内部要因の洗い出し、グリップ、評価
(2)付加価値及び市場位置の洗い出し、グリップ、評価
(3)内部監査高度化(リスクベース・根本原因分析)に対する品質評価手法

4.当局に期待されるリスクアペタイトフレームワークのチェックポイント
(1)トップダウンの観点によるリスクの洗い出しプロセス
(2)トップダウンの観点によるリスクの評価手法
(3)KRI・モニタリングを反映した見直しプロセス

5.当局に期待されるコンダクトリスク・不正・マネロン/KYC対応のチェックポイント
(1)コンダクトリスクの具体的な洗い出し・管理手法
(2)不正融資等の不正発生原因に対する着眼点・管理手法
(3)マネロン/KYCの入口管理・期中管理に対する着眼点・管理手法

6.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCのご使用等はご遠慮ください。
カテゴリ 法務・規制・リスク管理
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TEL : 03-3239-6544   FAX : 03-3239-6545   E-mail : customer@seminar-info.jp
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