セミナー情報

SEMINIAR INFORMATION
金融セミナーのセミナーインフォ > セミナー情報 > 金融庁の新方針下でのガバナンス発揮・RAF・コンダクトリスク管理の実務対応におけるキーポイント

金融庁の新方針下でのガバナンス発揮・RAF・コンダクトリスク管理の実務対応におけるキーポイント

本セミナーは終了しました。
開催日時 2018-12-14(金) 9:30~12:30
講師 PwCあらた有限責任監査法人
ディレクター
(前 金融庁検査局統括検査官)
武藤 制揮 氏

内部監査高度化支援、内部監査コソース支援、外部品質評価、規制対応支援のほか、根本原因分析、リスクベース監査、ファシリテーション、不正対応、顧客本位対応等について、金融機関等に対する集合研修講師に従事 前職は、金融庁検査局統括検査官第6部門長 主任検査官として外資系22社及び本邦大手海外4拠点の金融検査を実施したほか、金融庁在職12年間に、銀行、証券、信託、保険、投信投資顧問、政府系等62社の金融検査を実施 金融庁入庁前は東京大学工学部を卒業後、総合商社で輸出入及び市場取引等に従事したほか、本邦主要銀行で市場業務及びリスク管理業務等に従事
【著作】(共著)「金融機関の規制対応と内部監査」(中央経済社)

補足事項 ※講師とご同業にあたる方からのお申し込みはお断りさせていただく場合がございますので、ご了承ください。 
概要 金融庁は、今事務年度において「変革期における金融サービスの向上にむけて(金融行政のこれまでの実践と今後の方針)」及び「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)」を公表しています。
こうした中、本セミナーにおいては、金融検査の主任検査官経験者が当局の新方針に示された検査・監督の現状の方向性に即して、金融機関に期待されるガバナンス発揮、リスクアペタイトフレームワーク、コンダクトリスク管理、不正対応、マネロン/KYC対応といった重要な課題を中心に、枠組の構築、運用、効果検証の3つの観点から、チェックポイントをわかりやすく説明します。
セミナー詳細 1.今事務年度の方針から見える当局の検査・監督の方向性
(1)今事務年度の方針に記載されたキーワードの推移から見える重点着眼ポイント
(2)顧客本位の業務運営、経営者の役割とガバナンスについての重点着眼ポイント
(3)金融機関の行為・規律に関する課題についての重点着眼ポイント

2.当局に期待されるガバナンス発揮のキーポイント
(1)ボトムアップからトップダウンへの構造変革(ビジネスモデル・経営戦略・内部監査)
(2)健全性確保のための構造変革(リスクアペタイトフレームワークへの対応)
(3)適切性確保のための構造変革(コンダクトリスク、不正、マネロン/KYCへの対応)
         
3.当局に期待されるビジネスモデル・経営戦略・内部監査のチェックポイント
(1)外部環境及び内部要因の洗い出し、グリップ、評価
(2)付加価値及び市場位置の洗い出し、グリップ、評価
(3)内部監査高度化(リスクベース・根本原因分析)に対する品質評価手法

4.当局に期待されるリスクアペタイトフレームワークのチェックポイント
(1)トップダウンの観点によるリスクの洗い出しプロセス
(2)トップダウンの観点によるリスクの評価手法
(3)KRI・モニタリングを反映した見直しプロセス

5.当局に期待されるコンダクトリスク・不正・マネロン/KYC対応のチェックポイント
(1)コンダクトリスクの具体的な洗い出し・管理手法
(2)不正融資等の不正発生原因に対する着眼点・管理手法
(3)マネロン/KYCの入口管理・期中管理に対する着眼点・管理手法

6.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCのご使用等はご遠慮ください。
カテゴリ 法務・規制・リスク管理
関連キーワード
お問い合わせ先 株式会社セミナーインフォ
TEL : 03-3239-6544   FAX : 03-3239-6545   E-mail : customer@seminar-info.jp
お問い合わせフォーム
※ 印刷用ページもご用意しております。本ページの内容を印刷される際にご利用ください。
PDF
マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策の基本
開催日時  :  2019-07-30(火) 13:30~16:30
進展するキャッシュレス決済と法務上の留意点
開催日時  :  2019-07-30(火) 9:30~12:30
金融機関向けクラウド最新動向とクラウド活用の実践策
開催日時  :  2019-07-24(水) 9:30~12:30
不動産ファイナンスの最新動向と実務
開催日時  :  2019-07-23(火) 13:30~16:30
組成側・投資家側双方のための投資ファンドの法務と実務
開催日時  :  2019-07-22(月) 13:30~16:30
金融検査・監督の視点を踏まえた保険募集実務の勘所【39選】
開催日時  :  2019-07-17(水) 13:30~16:30
【DOKODEMO】金融関係データ利活用の実務
開催日時  :  2019-07-09(火) 13:30~16:30
金融関係データ利活用の実務
開催日時  :  2019-07-09(火) 13:30~16:30
元金融庁検査官から見たシステムリスク管理態勢に係る問題点
開催日時  :  2019-07-05(金) 13:30~16:30
欧州SDGs,ESG投資の最新動向と我が国の銀行・保険・AM・機関投資家への示唆
開催日時  :  2019-07-02(火) 13:30~16:30
【DOKODEMO】生き残りをかけた地域金融機関のリスクテイク
開催日時  :  2019-07-01(月) 13:30~16:30
生き残りをかけた地域金融機関のリスクテイク
開催日時  :  2019-07-01(月) 13:30~16:30
金融機関におけるデータ・AI活用の法的問題
開催日時  :  2019-06-28(金) 9:30~12:30
民法改正と保険
開催日時  :  2019-06-27(木) 9:30~12:30
企業価値向上に向けたコンプライアンス・リスク管理と内部監査へのテクノロジー活用
開催日時  :  2019-06-26(水) 9:30~12:30
【DOKODEMO】国内プロジェクトファイナンスのリスク分担・契約実務の重要ポイント《基礎編》
開催日時  :  2019-06-25(火) 13:30~16:30
国内プロジェクトファイナンスのリスク分担・契約実務の重要ポイント《基礎編》
開催日時  :  2019-06-25(火) 13:30~16:30
ヘルスケアアセットの事業評価・投資判断とAM実務
開催日時  :  2019-06-21(金) 13:30~16:30
リスクアペタイト・フレームワーク構築と高度化に向けた課題
開催日時  :  2019-06-21(金) 9:30~12:30
航空機ファイナンス実務シリーズ 第3回
開催日時  :  2019-06-19(水) 13:30~16:30
マネロン・テロ資金供与対策における実効的なリスク低減とリスク遮断
開催日時  :  2019-06-18(火) 13:30~16:30
不動産ファイナンスのリスク管理・規制・引当
開催日時  :  2019-06-13(木) 13:30~16:30
航空機ファイナンス実務シリーズ 第2回
開催日時  :  2019-06-12(水) 13:30~16:30
金融検査マニュアル廃止後の金融行政の方向性と金融機関の実務対応
開催日時  :  2019-06-12(水) 9:30~12:30
【DOKODEMO】「金融検査マニュアル」廃止後におけるリスクベースによる信用リスク予兆管理
開催日時  :  2019-06-11(火) 13:30~16:30
「金融検査マニュアル」廃止後におけるリスクベースによる信用リスク予兆管理
開催日時  :  2019-06-11(火) 13:30~16:30
民事信託における信託口口座に関する基礎と法務
開催日時  :  2019-06-07(金) 13:30~16:30
航空機ファイナンス実務シリーズ 第1回
開催日時  :  2019-06-05(水) 13:30~16:30
不動産AMのための民法改正に対応した契約書雛形分析
開催日時  :  2019-05-31(金) 13:30~16:30
金融機関における「顧客本位の業務運営」の取組状況と顧客認識
開催日時  :  2019-05-30(木) 13:30~15:00
マネーロンダリング/不正対策の対応実務とKYCデータ活用
開催日時  :  2019-05-30(木) 13:30~16:30
金融機関における内部監査高度化に向けたインタビュースキルの強化
開催日時  :  2019-05-29(水) 13:30~16:30
アセットファイナンスのリスク評価
開催日時  :  2019-05-29(水) 9:30~12:30
金融機関における相続法改正対応の直前対策
開催日時  :  2019-05-27(月) 13:30~16:30
金融機関におけるコンプライアンス・リスク管理とリスクカルチャーの醸成
開催日時  :  2019-05-23(木) 13:30~16:30
不動産関連新規事業の横断分析2019
開催日時  :  2019-05-22(水) 13:30~16:30
「適格機関投資家等特例業務の実務」Q&A【21選】
開催日時  :  2019-05-21(火) 13:30~16:30
保険代理店に求められる態勢整備の実務対応
乗合代理店が整備すべき態勢上の留意点
保険代理店の態勢整備における実務上の留意点
メルマガ登録 テーマで探す
  • 法務・規制・リスク管理
  • 事業戦略・マーケティング
  • 会計・税務
  • 金融技術コース
業界で探す
  • 銀行
  • 保険
  • 証券・アセットマネジメント
  • リース・カード
FINANCE FORUM ニュースリリース
セミナー回数券 Fun to share