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平成30事務年度「金融行政方針」と「金融検査・監督の考え方と進め方(検査・監督基本方針)」等が保険会社・保険代理店に及ぼす影響

本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2018-11-07(水) 9:30~12:30
講師 のぞみ総合法律事務所
パートナー弁護士/公認不正検査士(CFE)
吉田 桂公 氏

2002年11月司法試験合格。03年3月東京大学法学部卒業。04年10月のぞみ総合法律事務所入所。06年4月~07年3月日本銀行出向(決済企画担当)、07年4月~09年3月金融庁出向(検査官として、金融機関の立入検査の業務等に従事)。09年4月のぞみ総合法律事務所復帰。
主要取扱業務は、金融レギュレーション対応(保険業法、銀行法、金融商品取引法等)、企業のコンプライアンス態勢構築支援、内部監査支援、訴訟・金融ADR対応、調査委員会活動等。保険会社(生保、損保)、保険代理店、保険仲立人、銀行等のコンプライアンス態勢(内部規程、組織体制等)の構築支援等を多数手がける。
著書等として、「新しい保険募集と販売ルールまるわかり 募集ルール編」(近代セールス社)、「改正保険業法における保険代理店の実務対応上の留意点」(金融法務事情2021号~2024号、2026号)、「営業店のためのよく分かるフィデューシャリー・デューティー」(全国地方銀行協会)、「全面改訂 コンプライアンス実践コース 第1分冊~第3分冊」(全国地方銀行協会)ほか多数。保険会社・保険代理店・保険仲立人・銀行等の社内研修も多数担当しており、金融庁での研修実績も有する(検査官向けに、改正保険業法について解説)。

概要 平成30年6月29日に、「金融検査・監督の考え方と進め方(検査・監督基本方針)」が策定され、パブリックコメントの結果も公表されました。また、「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)」(案)も平成30年7月13日に公表されています(※平成30年8月13日までパブリックコメント手続きに付されています)。このように、金融庁・財務局による保険会社・保険代理店に対する検査・監督の方法・目線は、大きな変化を迎えています。また、平成30事務年度「金融行政方針」で新たな目線が示されることも想定されます。本セミナーでは、金融庁検査官の経験を有し、金融行政・金融実務に精通した弁護士が、平成30事務年度「金融行政方針」と「金融検査・監督の考え方と進め方(検査・監督基本方針)」等が保険会社・保険代理店に及ぼす影響について解説します。
セミナー詳細 1.「金融検査・監督の考え方と進め方(検査・監督基本方針)」の解説
(1)「3つの手法」
 (a)最低基準の遵守状況を確認する「最低基準検証」
 (b)持続的な最低基準充足を確保するための「動的な監督」
 (c)ベスト・プラクティスのための「見える化と探究型対話」
(2)保険会社・保険代理店に対する検査・監督における「3つの手法」の実践例

2.「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と
   進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)」の解説
(1)「経営・ガバナンスに関する着眼点」、「リスクベースの発想への視野拡大に関する着眼点」
(2)上記着眼点を踏まえた、保険会社・保険代理店の態勢構築のあり方

3.平成30事務年度「金融行政方針」の解説
  ~平成30事務年度「金融行政方針」の内容に則して、
   保険会社・保険代理店に対する検査・監督の目線を中心に解説
  ※本セミナー時点で公表されていない場合は、内容を変更する場合がございます。

4.今後の保険会社・保険代理店に対する金融モニタリングの着眼点
   ※今後金融庁から発信される情報等を踏まえ、
   参加者の方々の関心に沿うように、講演内容を追加・修正します。

5.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCの使用等はご遠慮ください
補足事項 ※こちらは会場参加のお申し込みページです。オンライン受講をご希望の方は該当のページよりお申し込みください。
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