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金融機関の本社機能に対する内部監査手法の高度化≪実践編≫

本セミナーは終了しました。
開催日時 2014-06-26(木) 13:30~16:30
講師 東京国際コンサルティング株式会社
代表取締役
青木 茂幸 氏

銀行、保険会社、金融商品取引業者など350社を超える金融機関等に金融規制、リスク管理態勢の整備、内部監査支援、内部監査機能評価等のサービスを提供
三菱信託銀行、経済企画庁等を経て現職 日本内部監査協会金融内部監査士試験委員歴任 損保協会、証券業協会、第二地銀協、東京証券取引所等での講演・研修多数 公認不正検査士・IIA公認リスク管理監査人

補足事項 ご希望の方に「受講証明書」を発行させていただきます。 
概要 金融機関における内部監査の重要性は年々高まっており、当局の期待も大きくなっている。リスクベースの監査を前提とした場合、依然として課題が残るポイントが本社機能に対する監査である。そこで監督当局の問題意識も踏まえつつ、本社機能監査の課題と高度化の手法について実践的な解説を行うものである。
セミナー詳細 1.本社機能に対する内部監査手法高度化の要請
(1)監督当局の問題意識
(2)最近の検査事例・処分事例と内部監査機能強化のポイント

2.本社機能を監査する場合の課題と対策
(1)全社的リスクの集中と把握とリスクアセスメント技術とは
(2)不備・課題の分析と構造的な把握のためのスキルとは
(3)マネジメントへの効果的な報告・説明の技術とは
(4)本社機能監査と支社・支店監査をどう連携させるか

3.本社統括機能を例とした内部監査のポイント
(1)営業統括・推進機能
 (a)統括部門の業務範囲、統括・推進機能の検証と評価
 (b)支店・支社、代理店の抽出方法、統制プロセスの実効性
(2)外部委託業務管理機能
 (a)外部委託先の範囲、特定の考え方  
 (b)統括部門による委託先管理手法、外部委託先情報の把握
 (c)顧客データ等の統制プロセス
(3)リスク管理機能
 (a)統合リスク管理態勢(リスクの定義、統合の考え方・手法など)
 (b)計量化可能なリスクの管理態勢(計測モデル、その評価、限界)
 (c)計量化が困難なリスクの把握方法
(4)法務コンプライアンス統括機能
 (a)業務範囲(法務、コンプライアンス統括、倫理推進の分担)
 (b)教育・啓蒙機能

4.質 疑 応 答  ※ 録音・ビデオ撮影・PCの使用等はご遠慮下さい
カテゴリ 証券・アセットマネジメント 保険 銀行 法務・規制・リスク管理 技術コース
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お問い合わせ先 株式会社セミナーインフォ
TEL : 03-3239-6544   FAX : 03-3239-6545   E-mail : customer@seminar-info.jp
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