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利益相反管理体制の構築・ファイアーウォール規制の見直しに係る金融商品取引法の改正

本セミナーは終了しました。
開催日時 2009-07-23(木) 13:30~16:30
講師 金融庁 総務企画局
市場課 専門官
鈴木 謙輔 氏

1999年東京大学法学部卒、同年最高裁判所司法研修所入所、2000年長島・大野・常松法律事務所入所、06年Stanford Law School(LL.M.)修了、同年Kirkland & Ellis LLP Visiting Attorney、07年9月より金融庁総務企画局市場課専門官

セミナー詳細 平成20年6月6日に成立し、同月13日に公布された「金融商品取引法等の一部を改正する法律」では、利益相反管理体制の構築及びファイアーウォール規制の見直しに係る金融商品取引法の改正が行われている。この改正については、関係政令・内閣府令が平成21年1月23日に公布され、6月1日より施行されている。このセミナーでは、改正の背景、趣旨を紹介し、改正の基本的な考え方、具体的な内容等について解説する。

講義詳細
1.改正の背景・全体像

2.改正の内容
 (1)利益相反管理体制の構築
 (2)銀行等の優越的地位の濫用の防止
 (3)役職員の兼職規制の撤廃
 (4)顧客に関する非公開情報の授受
   ①法人顧客に関する非公開情報の授受
   ②内部管理目的による非公開情報の授受
 (5)その他

3. 質 疑 応 答  

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