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投信・投資顧問会社向け監督・検査の最新動向と対応策

～金融商品取引法への最新対応を含めて～

本セミナーは終了致しました。

受講区分	会場
開催日時	2007-05-07（月）　13:30～16:30
講師	ＫＦi 株式会社代表取締役青木　茂幸　氏投信・投資顧問会社、銀行、保険など200社を超える金融機関においてコンプライアンス・リスク管理体制の整備、内部監査導入サポート、金融庁規制対応プロジェクトを主導。東京大学法学部卒。三菱信託銀行、経済企画庁経て同社入社。日本内部監査協会銀行証券部会委員、金融内部監査士試験委員。

セミナー詳細	昨年証券取引等監視委員会への検査権限が移管されたが、その後も投信・投資顧問会社に対する厳しい監督措置が続いている。そこで、投信・投資顧問会社に対する監督・検査姿勢、手法の変化を押さえた上、効率的・効果的な内部管理態勢整備のポイントについて解説する。講義詳細１．新しい検査と監督システム（１）監督・検査体制の変更と留意点　（２）監督プロセスと検査プロセスの峻別　（３）証券取引等監視委員会検査のスタイルと重点ポイント　（４）行政処分事例の分析と重点ポイントとは　２．金融商品取引法の概要と現時点での対応策（１）金融商品取引法施行で投資運用業者はどう変わるか（２）規制緩和される事項（３）規制が厳格化された事項と対応３．重点を置くべき内部管理対応（１）行為準則・禁止行為、顧客説明などの投資家保護対応（２）投信・投資顧問会社が抱える共通の課題・問題点とは（３）経営管理態勢の整備（経営管理態勢、他業禁止、経営管理の独立性等）４．各業務での重要チェックポイント（１）運用・トレーディング業務の着眼点（各禁止行為、クロス取引、エラー処理と違法行為）（２）営業活動での主な着眼点（兼業規制違反、顧客勧誘資料の不備、無登録証券業行為）（３）管理業務のポイント（法定帳簿、届出事項、各種報告等の管理、還付金の取り扱い等）５．質疑応答　 ※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

セミナー詳細

昨年証券取引等監視委員会への検査権限が移管されたが、その後も投信・投資顧問会社に対する厳しい監督措置が続いている。そこで、投信・投資顧問会社に対する監督・検査姿勢、手法の変化を押さえた上、効率的・効果的な内部管理態勢整備のポイントについて解説する。

講義詳細

１．新しい検査と監督システム
（１）監督・検査体制の変更と留意点　
（２）監督プロセスと検査プロセスの峻別　
（３）証券取引等監視委員会検査のスタイルと重点ポイント　
（４）行政処分事例の分析と重点ポイントとは　

２．金融商品取引法の概要と現時点での対応策
（１）金融商品取引法施行で投資運用業者はどう変わるか
（２）規制緩和される事項
（３）規制が厳格化された事項と対応

３．重点を置くべき内部管理対応
（１）行為準則・禁止行為、顧客説明などの投資家保護対応
（２）投信・投資顧問会社が抱える共通の課題・問題点とは
（３）経営管理態勢の整備（経営管理態勢、他業禁止、経営管理の独立性等）

４．各業務での重要チェックポイント
（１）運用・トレーディング業務の着眼点（各禁止行為、クロス取引、エラー処理と違法行為）
（２）営業活動での主な着眼点（兼業規制違反、顧客勧誘資料の不備、無登録証券業行為）
（３）管理業務のポイント（法定帳簿、届出事項、各種報告等の管理、還付金の取り扱い等）

５．質疑応答　

※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい

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