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保険会社向け総合監督指針対応の急所

～保険販売・勧誘の留意点を含めて～
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2006-05-08（月）　13:30～16:30
講師 ＫＦi 株式会社
代表取締役
青木　茂幸　氏

保険会社、投信・投資顧問会社、銀行、など200社を超える金融機関においてコンプライアンス、リスク管理体制の整備、内部監査導入サポート、金融庁規制対応プロジェクトを行っている。東京大学法学部卒。三菱信託銀行、経済企画庁を経て同社入社。日本内部監査協会金融内部監査士試験委員。早大オープンカレッジ「企業財務とリスク管理」講座担当講師。

セミナー詳細 最近の行政処分事例に見られるように保険会社を巡る規制環境が大きく変化している。最近改正された総合的な監督指針の内容を踏まえ、保険会社の内部統制システムのポイント監督・規制対応について実践的な解説を行う。

講義詳細
１．保険規制環境の変化とは
（１）総合的な監督指針の正しい読み方と保険監督の方向性
（２）取締役の資質に関するFIT and Proper 原則
（３）行政処分事例の急所とは
（４）検査プロセスにおける誤解(コンセプト/結果責任/プロセスチェック)

２．コンプライアンスを目的とした内部統制システム再検証
（１）コンプライアンス態勢共通の課題とは
（２）本部・現場によく見られる問題点
（３）現場のコンプライアンス責任者をどう機能させるか
（４）本部、支店・支社、代理店向け指導・管理のポイントとは
（５）従来の業界慣行と見直しの必要性

３．事例から見た対応策
（１）苦情処理態勢の着眼点
（２）保険新商品開発と求められるコンプライアンスプロセス
（３）保険販売・勧誘の留意点について
（４）適切な不祥事件の調査・解明の枠組み

４．質 疑 応 答

※ 録音・ビデオ撮影等はご遠慮下さい
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