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金融規制の基礎概念と規制対応

最新動向を交えて

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受講区分	会場
開催日時	2006-10-27（金）　13:30～16:30
講師	ＫＦｉ株式会社代表取締役青木茂幸氏証券会社、投信・投資顧問会社、銀行、保険など200社を超える金融機関においてコンプライアンス・リスク管理体制の整備、内部監査導入サポート、金融庁規制対応プロジェクトを主導。東京大学法学部卒。三菱信託銀行、経済企画庁を経てＫＦｉ株式会社入社。日本内部監査協会銀行証券部会委員、金融内部監査士試験委員。早稲田大学オープンカレッジ「企業財務とリスク管理」講座担当講師。

概要	わが国金融機関においては各業法や政省令のほか、監督指針、事務ガイドライン、検査マニュアルなど、数多くの実質的規制が存在する。しかし、これらの規制体系などについて十分に理解されていないのが実情であろう。本講演は、金融規制の基本概念や監督・検査の枠組みを改めて体系的に習得し、より適切な管理態勢の整備、規制対応に資することを目的として解説を加えるものである。
セミナー詳細	１．金融規制と行政法システムの基礎　　　・わが国の金融法体系　　　・金融規制体系を確認する意義とは　　　・規制対応リスクとは何か。その理解と再確認　　　・行政法規の体系と特質－法令と法令でないものの分水嶺　　　・「行政行為」の内容と意味２．金融関連業法の体系　　　・金融業務共通の監督・検査制度の枠組み　　　　・免許制、認可制、登録制の意義と違い　　　・監督プロセスと検査プロセス　　　・行政処分と刑事罰３．金融規制を巡る最新動向　　　・事務ガイドラインと総合的な監督指針　　　・検査マニュアルの法的性質と位置付け　　　・監督指針や検査マニュアルへの対応策４．質疑応答／ディスカッション【ストック・リサーチ経営研究セミナー】

概要

わが国金融機関においては各業法や政省令のほか、監督指針、事務ガイドライン、検査マニュアルなど、数多くの実質的規制が存在する。しかし、これらの規制体系などについて十分に理解されていないのが実情であろう。
本講演は、金融規制の基本概念や監督・検査の枠組みを改めて体系的に習得し、より適切な管理態勢の整備、規制対応に資することを目的として解説を加えるものである。

セミナー詳細

１．金融規制と行政法システムの基礎
　　　・わが国の金融法体系
　　　・金融規制体系を確認する意義とは
　　　・規制対応リスクとは何か。その理解と再確認
　　　・行政法規の体系と特質－法令と法令でないものの分水嶺
　　　・「行政行為」の内容と意味

２．金融関連業法の体系
　　　・金融業務共通の監督・検査制度の枠組み　
　　　・免許制、認可制、登録制の意義と違い
　　　・監督プロセスと検査プロセス
　　　・行政処分と刑事罰

３．金融規制を巡る最新動向
　　　・事務ガイドラインと総合的な監督指針
　　　・検査マニュアルの法的性質と位置付け
　　　・監督指針や検査マニュアルへの対応策

４．質疑応答／ディスカッション

【ストック・リサーチ経営研究セミナー】

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