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【特別企画】証券検査を巡る最近の動向

平成22年度証券検査基本方針と最近の検査における指摘事例
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2010-10-27（水）　13:30～16:30
講師 金融庁
証券取引等監視委員会 事務局 証券検査課長
其田 修一 氏

82年大蔵省入省、87年大蔵省証券局業務課、92年米州投資公社（ワシントン）職員、95年大蔵省証券局業務課課長補佐、07年財務省理財局国債企画課国債企画官、08年北海道財務局理財部長などを経て、09年７月より現職。

概要 本講演では、本年4月に証券監視委が公表した「平成22年度証券検査基本方針」に即し、最近の証券検査を巡る環境変化とそれらを踏まえた対応策等を説明するとともに、各業態の検査に係る重点検証事項等について解説する。
併せて、最近の証券検査における主な指摘事項を取り上げ、その持つ意味や再発防止に向けた留意点について説明する。
セミナー詳細 １．平成22年度証券検査基本方針について
　　　・検査を巡る環境変化
　　　・効率的・効果的な検査実施に向けた諸施策
　　　・検査における重点検証事項
　　　・平成22年度検査計画

２．最近の検査における主な指摘事項
　　　・各業態における主な指摘事項
　　　・指摘事項の位置付け
　　　・発生原因と再発防止に向けた留意点

３．質疑応答／ディスカッション

【ストック・リサーチ経営研究セミナー】
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