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金融機関の外部委託管理

監督・検査の動向と対応のポイントを踏まえて
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2011-05-31（火）　13:30～16:30
講師 東京国際コンサルティング株式会社
代表取締役
青木 茂幸 氏

銀行、保険、金融商品取引業者など300社を超える内外金融機関に対する規制対応、コンプライアンス体制整備、内部監査業務支援、監督対応プロジェクト等を統括。東京大学法学部卒。三菱信託銀行、経済企画庁経て同社入社。公認不正検査士。日本内部監査協会金融内部監査士試験委員。第二地方銀行協会・日本証券業協会・東京証券取引所等での講演多数。

概要 金融機関の外部委託業務において重大なリスク事例が散見され、また、金融庁の顧客等に関する情報管理態勢に関する監督指針の改正、検査基本方針における外部委託先等への検査に関する明示など、外部委託管理に対する監督当局の姿勢は厳格化している。
本講演ではこうした動向や行政処分事例等にみる、当局の求める外部委託管理の在り方を踏まえ、適切な管理のポイントを解説する。
セミナー詳細 １．外部委託先管理と監督・検査の着眼点
　　　(1)本邦規制上の外部委託先管理の原則
　　　(2)監督・検査方針等にみる当局の問題意識とは
　　　(3)行政処分事例等からのインプリケーション
　　　(4)検査マニュアル等の重要なチェックポイント

２．外部委託業務管理の考え方と適切な管理プロセス等
　　　(1)外部委託の類型・範囲と管理の異同
　　　　　・管理を要すべき委託先の洗い出し（二段階以上の委託など）
　　　(2)事務全般の委託と適切な管理プロセス
　　　　　・監督部署の役割とは
　　　　　・リスク評価、定期評価の考え方・方法
　　　　　・緊急事態における対応プロセス
　　　　　・点検等の方法、水準
　　　(3)個人（顧客）データ等の委託と適切な管理プロセス
　　　　　・監督部署の責務、委託契約の留意点
　　　　　・日常的な報告プロセスの留意点
　　　　　・緊急事態での対応プロセスの留意点
　　　　　・点検・内部監査等の方法、水準
　　　(4)商品等の販売・勧誘等の委託と適切な管理プロセス
　　　　　・委託契約等の留意点
　　　　　・教育・トレーニングの留意点
　　　　　・委託先との情報共有のポイント

３．質疑応答／ディスカッション

【ストック・リサーチ経営研究セミナー】
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