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第二種金融商品取引業者のコンプライアンス
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2010-07-05（月）　13:30～16:30
講師 有限責任監査法人トーマツ
シニアマネジャー
東野　淳二　氏

恩田 展明　氏

【東野氏】
外資系投資銀行のトレーダー、外資系事業法人のコンプライアンス部門チームリーダー、証券会社のフロントコンプライアンス部門マネージャー、外資系資産運用会社のチーフ・コンプライアンスオフィサーを経て現職　コンプライアンス業務に関する長年の経験を生かし、組織構築から金商業務の諸論点の解決まで広くコンサルティング業務を担当している
【恩田氏】
国内大手ノンバンクで不良債権処理業務、国内上場会社でアセットマネジメント業務、税理士法人でファンド支援業務に従事　当該経験を活かして、投資運用業者・投資助言業者・第二種金融商品取引業者のコンプライアンス、リスク管理、内部監査態勢についてのコンサルティング業務を担当している

セミナー詳細 金融商品取引法下では、証券取引等監視委員会（以下「証券監視委」）による検査が予定されています。検査は「市場の公正性・透明性の確保及び投資者の保護」を目的とし、「市場の仲介者たる金融商品取引業者等の業務や財産の状況」に関して「法令違反行為の有無の検証や、個別の問題点の背後にある内部管理態勢等の検証」等、広範囲に及ぶこととされています（以上「平成22年度証券検査基本方針及び証券検査基本計画」より）。　　　　
そのため、当局対応の観点、コンプライアンス上の観点からは、投資者保護（顧客保護）等の趣旨を踏まえて、十分な社内態勢整備が必要となります。
本セミナーでは、幅広く第二種金融商品取引業者を対象に、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針、金融商品取引業者等検査マニュアル、過去の指摘事例等を踏まえながら、営業姿勢等に関わる論点を中心に、制度説明と態勢構築のポイント解説を行います。

講義詳細
１．第二種金融商品取引業者にとっての金融商品取引法・検査の構造
（１）金融商品取引法の趣旨
（２）第二種金融商品取引業者とは
（３）当局検査の構造

２．第二種金融商品取引業者のガバナンス
（１）経営管理態勢
（２）法令等遵守態勢
（３）内部管理態勢
（４）監査態勢
（５）危機管理態勢

３．第二種金融商品取引業者の営業姿勢等
（１）適合性の原則
（２）勧誘状況
（３）勧誘資料等
（４）弊害防止措置
（５）取引実態の把握
（６）過当な売買取引等

４．第二種金融商品取引業者の資料管理
（１）事業報告書
（２）法定帳簿

５．質 疑 応 答

※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい
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