株式会社セミナーインフォ

＜金融庁検査官と元金融庁検査官の弁護士による対談＞金融機関のマネロン等対策における有効性検証態勢

受講区分	会場オンライン
開催日時	2025-07-04（金）　13:30～16:30
講師	金融庁金融犯罪対策室課長補佐　森　由希　氏弁護士法人中央総合法律事務所弁護士　秋山　絵理子　氏【森　由希　氏】経歴：外資系証券会社にて一線業務を担当した後、監査法人にて、金融規制対応支援やAML/CFT態勢高度化支援等の金融機関向けアドバイザリー業務に従事。2022年9月に金融庁に入庁して以降、預金取扱い金融機関や資金移動業者等のAML/CFT態勢のモニタリングに従事。資格：証券アナリスト（CMA）、公認アンチマネーロンダリングスペシャリスト（CAMS）【秋山　絵理子　氏】経歴：2017年弁護士登録、弁護士法人中央総合法律事務所にて企業法務、金融法務を取扱い、2021年4月より2025年1月まで金融庁出向。2021年4月～2022年3月金融庁監督局銀行第二課地域金融企画室室長補佐、2022年4月～2023年3月同課課長補佐、2023年1月～2025年1月総合政策局リスク分析総括課健全性基準室課長補佐（併任）、2023年4月～2025年1月同課金融犯罪対策室（旧マネー・ローンダリング・テロ資金供与対策企画室）専門検査官を経て、2025年2月弁護士法人中央総合法律事務所に復帰。資格：弁護士（日本）書籍：「〔担当者解説〕「マネー・ローンダリング等対策の取組と課題（2024年6月）」及び「法人口座を含む預貯金口座の不正利用等防止に向けた対策の一層の強化について（要請）」の概要」金融法務事情（2023年10月）、「〔担当者解説）マネー・ローンダリング・テロ資金供与・拡散金融対策の現状と課題（2023年6月）」更新の概要（金融犯罪対策を中心に）銀行法務21（2024年10月）、「金融機関の法務対策　6000講」（金融財政事情・2022年）、｢Leagal 500 Country Comparative Guide 2025 Banking & Finance」（LEGALEASE・2025年3月)など。
開催地	カンファレンスルーム（株式会社セミナーインフォ内）
概要	【本セミナーで得られること】・有効性検証に係る当局の方針及び目線・有効性検証に係る金融機関の取り組み状況及び課題・有効性検証に係る金融機関の好事例・実務での改善に活かせるヒント・自主的な有効性検証を進めるチェックポイント【推奨対象】・金融機関のマネロン等対策担当部門のマネジメント層、実務担当者・金融機関の内部監査部門のマネジメント層、実務担当者・AML/CFTの見直し・検証を担当されている方・システム会社等【概要】本セミナーでは、当局検査官と元当局検査官の弁護士が、当局の視点とそれを踏まえた金融機関におけるマネロン等対策の有効性検証実施態勢について、解説いたします。これからの有効性検証に必要な視点と実務対応力が得られる貴重な機会です。＜第一部＞金融機関における有効性検証に対する当局の視点（講師：森　由希　氏）第一部では、FATF第５次相互審査に向けた有効性検証に係る当局の考え方、ディスカッション・ペーパーの概要、モニタリングの中で把握した金融機関における有効性検証態勢等について解説いたします。＜第二部＞金融機関において有効性検証を行う際の留意点（講師：秋山　絵理子　氏）金融庁やFATFによる監督が厳しさを増す中、マネーロンダリング・テロ資金供与対策（AML/CFT）の「有効性」が強く問われています。この背景には、金融機関が直面するリスクに応じて、継続的にマネロン等リスク管理態勢を維持・高度化することが求められており、近年では「ルールを整えた」だけでは評価されず、実際にリスクが管理されているかが問われるフェーズに移ってきたことが挙げられます。第二部では、AML/CFTにおける「有効性」が問われる背景を踏まえ、金融機関が行う有効性検証の着眼点や、内部検証の進め方を実務的に解説します。特に、内部監査部門との連携や検証時の視点といった、現場で直面しやすい課題に焦点を当て、実効性のある検証プロセス構築のヒントを提供します。あわせて、外部支援の活用方法についても取り上げ、実務対応力の底上げを図ります。＜第三部＞講師による対談（講師：森由希氏・秋山絵理子氏）
詳細	＜第一部＞13：30～14：20　金融機関における有効性検証に対する当局の視点（講師：森　由希　氏）１．FATF第5次審査に向けた有効性検証とは２．ディスカッション・ペーパーの概説３．有効性検証に係る金融機関の取り組み状況及び課題（１）当局におけるこれまでの有効性検証モニタリング（２）金融機関における有効性検証態勢休憩　14：20～14：25 ＜第二部＞14：25～15：15　金融機関において有効性検証を行う際の留意点（講師：秋山　絵理子　氏）１．有効性が問われる背景２．金融機関が有効性検証を行う際の着眼点３．金融機関における有効性検証（内部検証）の進め方（１）内部監査部門との連携の仕方（２）検証の目線４．外部支援の活用休憩　15：15～15：25 ＜第三部＞15：25～16：15　講師対談「有効性検証の好事例および今後の検査（対話）について」（講師：森由希氏・秋山絵理子氏）１．取り組み好事例２．有効性検証の対応留意事項３．今後の検査（対話）の方法 16：15～16：30　質疑応答 ※事前質問がございます場合は、お申し込みフォーム「連絡事項欄」もしくは「お問い合わせフォーム」にて、ご連絡ください。なお金融庁・森様へのご質問については、事前受付は7月1日まで、当日は時間及び人数によっては制限をさせていただきます。 ※ライブ配信当日にチャットからも、随時書き込んでいただけます。 ※講義中の録音、ビデオ・写真撮影はご遠慮ください。
お問合わせ	株式会社セミナーインフォ　　セミナー運営事務局 TEL ： 03-3239-6544　　　FAX ： 03-3239-6545　　　E-mail ： customer@seminar-info.jp