株式会社セミナーインフォ

【リバイバル配信】＜対談企画＞金融機関におけるマネロン等対策の態勢整備と実務対応

受講区分	オンライン
開催日時	2025-03-17（月）　13:00～13:00
講師	霽月法律事務所　吉森　大輔　氏株式会社みずほフィナンシャルグループ　宮崎　将　氏シンプルフォーム株式会社　田代　翔太　氏【吉森　大輔　氏】弁護士経歴：2013年12月弁護士登録、2019年～2020年財務省関東財務局理財部（金融証券検査官）、2020年～2022年金融庁総合政策局リスク分析総括課（専門検査官）及び同マネロン・テロ資金供与対策企画室（室長補佐）、2022年～渥美坂井法律事務所・外国法共同事業パートナーを経て、2024年6月より現職。反社・マネロン等対策、平時のコンプライアンス・リスク管理体制整備、有事の危機管理等に従事。資格：CFE・公認AMLスペシャリスト書籍：「マネロン等リスク管理態勢の有効性検証の手法」金融法務事情（2024年10月）、「2024年4月以降のマネロン等対策の行方～「マネロン・テロ資金供与対策ガイドラインに関するよくあるご質問」（FAQ）改訂を受けて～」銀行法務21（2024年7月）、「連載：最終点検！近時の金融行政におけるAML/CFT対策を読む」銀行法務21（2023年1月～9月）など。【宮崎　将　氏】執行役員金融犯罪対策部長経歴：2022年よりコンプライアンス部門にて、マネーロンダリング（資金洗浄）・テロ資金供与・特殊詐欺等の金融犯罪対策を推進。2023年より現職。従前は、主に財務などコーポレート部門、大企業営業、海外地域統括業務に従事【田代　翔太　氏】代表取締役CEO 経歴：株式会社日本政策投資銀行でファンドの管理、関連会社における国内外への投資業務を経て、行内での新規事業開発に従事。銀行のコンプライアンス水準を遵守しながら、大企業向けのコンサルサービスを立ち上げる。サービスの非対面化と法規制の厳格化が進む一方、取引において不可欠な法人審査がアップデートされていない現状を変えたいと考え、2020年10月にシンプルフォーム株式会社を創業。早稲田大学政治経済学部卒業。
概要	※本セミナーは2025/3/14に開催・収録したセミナーの<a href="https://seminar-info.jp/ondemand/">リバイバル配信</a>です。【本セミナーで得られること】・金融犯罪・マネロン等対策の最新動向及び今後の展望に関する知識と理解・有効性検証の考え方や対応プロセス、取組方法・2024年8月の預貯金口座の不正利用対策に係る要請文への対応方法・営業部門（第1線）における意識向上に向けた方策・金融犯罪・マネロン等対策の具体的取り組み事例【推奨対象】金融機関のコンプライアンス・リスク管理部門、内部監査部門の責任者・実務担当者、システム会社【概要】＜第一部＞金融機関は、直面するリスクに応じて、継続的にマネロン等リスク管理態勢を維持・高度化することが求められています。態勢の維持・高度化のためには、[1]有効性検証の実施、[2]2024年8月の預貯金口座の不正利用対策に係る要請文への対応が重要です。また、今後は、管理部門（第2線部門）のみではなく、営業部門（第1線）を含む金融機関全体について、「金融犯罪・マネロン等と戦うプロフェッショナルな組織」に昇華させるため、[3]組織全体におけるリスクカルチャーの醸成に向けた工夫が有益であると考えております。本セミナーでは、以上の3点、特に[1]有効性検証の対応プロセスと取組事例を中心に、態勢の維持・高度化のためのポイントについて解説いたします。＜第二部＞ 2023年末頃より、我が国でのSNS型投資詐欺・ロマンス詐欺等の特殊詐欺被害が急激に増大する中、みずほは全力を挙げて犯罪収益口座の排除に向けた取組みを強化してきました。また、2024年5月には法人架空口座を悪用した大型マネロン事案が摘発されました。政府からの対策強化への要請も踏まえ、みずほでの金融犯罪対策に向けた取組内容と今後の方向性について紹介します。
詳細	【第一部】「態勢の維持・高度化のための実務対応のポイント～有効性検証の対応プロセス・取組事例を中心に～」（講師：吉森大輔氏）１．近時の金融犯罪・マネロン等を巡る動向（１）金融犯罪・マネロン等の情勢（２）金融当局の動向２．有効性検証の対応プロセスや取組事例（１）基本的な考え方（２）対応プロセス（３）検証の出発点（検証計画の策定及び検証実施体制構築の方法）（４）有効性検証の取組事例（５）金融当局との対話における留意点３．預貯金口座の不正利用対策に係る要請文への対応４．営業部門（第1線）を含む組織全体におけるリスクカルチャーの醸成手法【第二部】「＜みずほ＞金融犯罪対策の現状と取り組み」（講師：宮崎将氏）１．入口・出口対策　　２．取引モニタリング～外部情報データベースの活用～　　３．周知活動【第三部】　「講師による対談」（講師：吉森大輔氏、宮崎将氏、田代翔太氏）１．預貯金口座の不正利用対策[1]口座開設（特に非対面）審査２．預貯金口座の不正利用対策[2]途上モニタリングの強化３．継続的顧客管理（ODD）の高度化　＜2025/3/14開催時＞～参加業界～システム会社、地方銀行、生命保険、カード、政府系銀行、信用金庫、金融子会社システム、コンサルティング、労働金庫、法律事務所、都市銀行、第二地方銀行、損害保険、信託銀行～受講者の声～＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝有効性検証の部分が知りたく受講し、自分自身の中でポイント整理ができました。大変参考になりました。具体的な事例を挙げて説明いただきイメージがわきました。説明もわかりやすくて、とても勉強になりました。＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝＝
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