金融機関におけるファンド業務の規制と国内・外国ファンドの契約実務

受講区分 会場
オンライン
開催日時 2023-08-31(木) 9:30~12:30
講師 森・濱田松本法律事務所
田中 光江 氏 弁護士
白川 剛士 氏 弁護士
湯川 昌紀 氏 弁護士

【田中 光江 氏】
(たなか みつえ)
経歴:1998年東京大学法学部卒業。2000年10月弁護士登録。2005年コロンビア大学ロースクール修了。2015年~2022年東北大学ベンチャーパートナーズ株式会社 社外取締役兼任。ファンド業務、金融関連規制等を中心的に取り扱う。

【白川 剛士 氏】
(しらかわ つよし)
経歴:2007年一橋大学法科大学院修了。2008年12月弁護士登録。2011年~2013年金融庁総務局市場課に出向。2016年カリフォルニア大学ロサンゼルス校ロースクール修了。ファンド業務、金融関連規制等を中心的に取り扱う。

【湯川 昌紀 氏】
(ゆかわ まさき)
経歴:2003年東京大学経済学部卒業。2003年~2008年日本銀行勤務。2009年9月弁護士登録。2009年11月会計士補登録。2014年~2015年金融庁監督局銀行第一課に出向。2016年カリフォルニア州弁護士登録。2023年情報処理安全処理確保支援士登録。金融関連規制、サイバーセキュリティ、個人情報保護等を中心的に取り扱う。

開催地 カンファレンスルーム(株式会社セミナーインフォ内)
概要 近年の法改正において特例が設けられたこともあり、金融機関がファンド業務を行う場面が増えています。
本セミナーでは、金融機関がファンド業務を行う場合を想定して、金融機関に適用される各種規制と国内・外国ファンドそれぞれの契約実務を解説します。
またLP出資のバーゼル規制上の取扱いについても言及いたします。

【本セミナーで得られること】
・金融機関がファンドへの投資や運営を行う場合の規制に関する理解
・国内ファンドの契約実務対応
・外国ファンドの契約実務対応

【推奨対象】
金融機関でファンド業務を担当される方
金融機関から出資を受けるファンドの運営に関与される方
詳細 1.金融機関におけるファンド業務の規制と実務上の留意事項
(1)金融機関におけるLP出資に関する規制
(2)金融機関におけるLP出資のバーゼル規制上の取扱い
(3)金融機関グループ内のファンド運営に関する規制
(4)ベンチャー、事業再生及び事業承継ファンドに関する特例
(5)米国BHC法(Bank Holding Company Act)の適用を受ける場合の対応

2.国内ファンドの契約実務
(1)ファンドに適用される法規制
 (a)金融商品取引法
 (b)犯罪収益移転防止法
 (c)投資事業有限責任組合法
 (d)金融サービス提供法
 (e)外為法
(2)ファンドビークルの種類/役職員のインセンティブのためのストラクチャー
(3)主要な契約条項の解説

3.外国ファンドの契約実務
(1)日本法上含めるべき契約条項
(2)主要な契約条項の解説
(3)サイドレターの検討

4.質疑応答
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