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金融機関の取り組むべきAML/CFT態勢強化 |
| 受講区分 | 会場 |
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| 開催日時 | 2018-04-04（水） 13:30～16:30 |
| 講師 |
EYアドバイザリー・アンド・ コンサルティング株式会社 エグゼクティブディレクター 和家 泰彦 氏
2016年1月、現職 12年8月～15年12月、米国系金融コンサルティング会社において、金融機関に対するAML/CFT関連の助言サービスに従事 12年以前は、財務省及び金融庁において、主に国際金融業務に長年従事 特に、05年以降は財務省外国為替室長及び為替実査室長等として、外国為替検査、経済制裁措置、関連法令改正等を担当し、FATF第3次対日審査対応や米国OFAC規制等を含めたグローバルなAML/CFT対応に関与 |
| 開催地 | カンファレンスルーム（九段プラザビル2階） |
| 概要 | 金融活動作業部会（FATF）の第4次対日審査を来年に控え、金融機関のAML/CFT態勢の強化は喫緊の課題となってきています。また、金融庁は同審査に対応するための新しいAML/CFTガイドラインを公表・施行するなど、金融機関を巡る状況は大きく変化してきています。 本セミナーでは、FATF第4次審査及び金融庁の新しいAML/CFTガイドラインを中心に、金融機関のAML/CFT態勢強化に係る方策を解説します。 |
| 詳細 |
１．AML/CFTの概要 （１）AML/CFTを巡る30年の歴史 （２）FATF、米国、日本における最近の動向 ２．FATFの概要 （１）FATF第4次勧告 （２）FATF第4次審査動向 （３）FATF第4次審査基準 ３．金融庁AML/CFTガイドライン （１）リスクベースアプローチ （２）リスクアセスメント及びリスク評価書 （３）顧客の受入れに関する方針 （４）個別対応 （５）内部管理体制 ４．三つの防衛線 （１）第一線の役割 （２）第二線の役割 （３）第三線の役割 ５．質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCの使用等はご遠慮ください |
| お問合わせ |
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