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金融機関における不適切な取引の防止 ～利益相反管理、インサイダー取引防止、反社会的勢力の排除に焦点をあてて～ |
| 受講区分 | 会場 |
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| 開催日時 | 2010-02-01（月） 13:30～16:30 |
| 講師 |
西村あさひ法律事務所 嶋田 幸司 弁護士 1998年早稲田大学法学部卒 2004年10月東京弁護士会登録あさひ・狛法律事務所（現西村あさひ法律事務所）入所 07年4月～09年4月金融庁監督局総務課課長補佐 法令等遵守調査室室員併任 09年4月より西村あさひ法律事務所に復帰 論文等として「反社会的勢力による被害の防止にかかる監督指針の改正」金融法務事情1835号(平成20年)21頁など |
| 詳細 |
金融機関が行ってはならない、あるいは行うべきではない違法・不当な取引には様々な類型があるが、本セミナーにおいては近時特に重視されている利益相反管理、インサイダー取引、反社会的勢力の排除の三類型に焦点をあてて、態勢整備面及び実際の取引場面の両側面から、可能な限り具体的に解説する。 講義詳細 １．金融機関を巡る不適切な取引の防止の要請 ２．利益相反管理 （１）態勢整備における問題点 ～法令・監督指針・検査マニュアルを踏まえ、どのような態勢整備が望ましいか～ （２）事例を中心に具体例を検討 ～具体的な取引場面において、どのような場合に利益相反管理が必要となるか～ ３． インサイダー取引 （１） 態勢整備における問題点 ～インサイダー取引を防止するためにどのような態勢整備を行うべきか～ （２）事例を中心に具体例を検討 ～金融機関の役職員等について、どのような場合にインサイダー取引を注意しなければならないか～ ４．反社会的勢力の排除 （１）態勢整備における問題点 ～政府指針・監督指針・検査マニュアルを踏まえ、どのような態勢整備が望ましいか～ （２）事例を中心に具体例を検討 ～具体的な排除場面について、どのような問題点があるか、また、どのように対応すべきか～ ５． 質 疑 応 答 ※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい |
| お問合わせ |
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