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【DOKODEMO】AML/CFT対応の実践的高度化とKYC実務・Digital KYCの勘所

~組織態勢、取引モニタリング・フィルタリング対応とデジタル時代のKYC活用~
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開催日時 2019-03-06(水) 9:30~12:30
講師 アビームコンサルティング株式会社
石川 慎一郎 氏 ディレクター
上條 洋 氏 シニアマネージャー
戸田 学 氏 マネージャー
古川 雅秀 氏 マネージャー

【石川 慎一郎 氏】
日本銀行入行 営業局、考査局、金融市場局に勤務 その後、Big4 firmを経て、2017年2月にアビームコンサルティング入社 日本銀行において監督・規制対応関連の業務に従事した経験を基に、金融規制およびリスク管理のアドバイザリー・サービス、内部監査実施支援等を一貫して実施している 現在、AML/CFT関連のコンサルティングサービスをリード

【上條 洋 氏】
国際会計事務所、IT系コンサルティングファーム、外資系コンサルファームを経て2017年アビームコンサルティング入社 リテール向けの金融サービス企画・マーケティング戦略策定に主に従事 直近では、メガバンクのスマホ決済サービス企画、ITベンダーのKYCサービスの市場調査、海外におけるローンプロセス構築支援等のプロジェクトをリード

【戸田 学 氏】
ガバンク系シンクタンクを経て、アビームコンサルティング入社。業務効率化、システム構築サービス、各種規制対応など幅広い支援を金融業界(メガバンク、地方銀行、政府系金融機関、ノンバンク)に実施 現在、AML/CFT関連のコンサルティングサービスチームの主要メンバー

【古川 雅秀 氏】
独立系SIer入社 メガバンググループの基幹システムの開発・保守に従事 その後、2013年5月にアビームコンサルティング入社 メガバンクグループ向けに、AML/CFT業務およびシステム知見を活かした、構想策定・企画およびPMO領域においてユーザーの立場で支援を実施 現在、AML/CFT関連のコンサルティングサービスチームの主要メンバー

参加費 web申込み35,260円(FAX・PDF申込み36,260円 消費税・参考資料含む)
開催地 オンライン受講(DOKODEMOセミナー)
補足事項 ※こちらはオンライン受講(DOKODEMOセミナー)のお申し込みページです。会場参加をご希望の方は該当のページよりお申し込みください。
※オンライン受講(DOKODEMOセミナー)の方のキャンセル期限は開催前日の12時です。(開催前日に参加者ID・パスワードを送付するため。)
※ 項目の順序等については変更される可能性がございますので、予めご了承ください。
※ 同業者(コンサルタント、アドバイザー)、ITベンダー等の方の受講はご遠慮ください。 
概要 わが国においては、2019年10月よりFATF第四次対日相互審査の実施が予定されており、取り組みが急がれています。これは、国際的に活動する銀行だけでなく、わが国の全ての金融機関にとって対応が必要な喫急の課題です。また、AML/CFT対策は当該審査の終了を以て終わるものではなく、審査結果を受けた規制環境の変化や、これからのデジタル化の進展等に伴い、継続的な対応が必要となる事項です。本講演では、AML/CFT対応の全体像について説明した後、FinTechの潮流を踏まえたデジタルKYCの領域について解説します。当日は、その時点の最新動向等を解説に取り込む予定です。(コンプライアンス・事務企画・経営企画・マーケティング・IT部門の方に特にご受講いただきたい内容です)
セミナー詳細 1.はじめに~AML/CFT対応の経営管理上の重要性~
(1)管理の堅確化と顧客からの評価のトレードオフ(経営基盤)
(2)外国送金の業務委託の維持(業務遂行)
(3)二線のほか一線、三線が果たす役割(組織体制)

2.金融機関に求められる AML/CFT対応の実務
(1)AML/CFT対応の全体像(KYC、取引モニタリング、取引フィルタリング)
(2)取引ごとの業務(口座開設、コルレス契約、海外送金)
(3)AML/CFT実務上の留意点(事例のスタディ)

3.デジタルKYC総論
(1)デジタル時代のKYC
(2)高まる一方の国際世論とわが国の状況
(3)非競争領域のSSC(シェアードサービスセンター)化

4.デジタルKYC~犯収法施行規則改正と各業態への影響と対応~
(1)銀行、証券、保険といった各業態における口座開設プロセスへの影響
(2)業態別の顧客メリットの態様
(3)新しいデジタル技術(AI、OCRほか)による規制への対応

5.質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影等はご遠慮ください
カテゴリ 法務・規制・リスク管理
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TEL : 03-3239-6544   FAX : 03-3239-6545   E-mail : customer@seminar-info.jp
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【DOKODEMO】これからの金融検査・監督と保険会社及び保険代理店における態勢整備
開催日時  :  2019-01-29(火) 9:30~12:30
これからの金融検査・監督と保険会社及び保険代理店における態勢整備
開催日時  :  2019-01-29(火) 9:30~12:30
外国籍ファンドにおける法務上・税務上の重要ポイント
開催日時  :  2019-01-25(金) 9:30~12:30
日本生命保険におけるグループ経営と内部監査の役割・高度化に向けて
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航空機ファイナンス取引/航空機売買取引の概要と法的留意点≪実践編≫
開催日時  :  2019-01-17(木) 13:30~16:30
金融機関における内部通報制度の高度化に向けた実務
開催日時  :  2019-01-17(木) 9:30~12:30
保険代理店に求められる態勢整備の実務対応
乗合代理店が整備すべき態勢上の留意点
保険代理店の態勢整備における実務上の留意点
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