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保険会社、代理店・委託先の管理と監督の方向性

~保険商品・サービスWG報告書を踏まえて~
本セミナーは終了しました。
開催日時 2014-03-26(水) 13:30~16:30
講師 東京国際コンサルティング株式会社
代表取締役
青木 茂幸 氏

保険会社、銀行、金融商品取引業者など300社を超える金融機関等に金融規制、リスク管理態勢の整備、内部監査支援、内部監査機能評価等のサービスを提供。
三菱信託銀行、経済企画庁等を経て現職。日本内部監査協会金融内部監査士試験委員歴任。損害保険協会、日本証券業協会、第二地銀協会、東京証券取引所等での講演・研修多数。公認不正検査士・IIA公認リスク管理監査人。

概要  保険会社の経営環境や業務の分散化を背景に、保険会社の内部管理の重点領域が、代理店や業務委託先の適切な統制に移るとともに、監督当局の関心も高まっている。そこで保険商品・サービスWG報告、保険会社向けの監督方針、指摘事例等の分析を踏まえ、保険会社の代理店・外部委託先管理、代理店・委託先の適切なコントロールのあり方について解説を行う。
セミナー詳細 1.保険監督から見た代理店・委託先管理
(1)監督・検査方針等により代理店・委託先管理の優先度はどう変わったか
(2)代理店管理に関する検査マニュアルの改正点とポイントとは
(3)代理店・外部委託先への検査・監督の根拠とその限界とは

2.保険会社、代理店・委託先管理の課題と対応
(1)保険会社と代理店・委託先との関係
 (a)検査指摘事例等による課題の確認
 (b)代理店、委託先との関係における潜在的なリスクとは
 (c)「保険商品・サービスWG」報告書を踏まえた対応
  ~乗合代理店における改善点
  ~募集規制上の注意点
  ~委託型募集人に対する規制と対応
(2)代理店・委託先における管理態勢
 (a)無登録募集、不適切募集の防止のための有効な施策とは
 (b)(顧客)情報管理のポイント
 (c)保険募集、保険業務の教育、研修のポイント(業務の特殊性、職業倫理等)
(3)保険会社による適切な管理プロセスの構築
 (a)代理店・委託先の精査、検証
 (b)契約等をベースとした管理と委託先把握の有効策
 (c)代理店等の所管部署の果たすべき役割
  ~日常的、緊急時のコミュニュケーションとそのポイント
 (d)コンプライアンス・内部監査部門の役割(情報共有、共通のプロセス構築)

3.質 疑 応 答  ※ 録音・ビデオ撮影・PCの使用等はご遠慮下さい
カテゴリ 保険 銀行 法務・規制・リスク管理
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TEL : 03-3239-6544   FAX : 03-3239-6545   E-mail : customer@seminar-info.jp
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