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金融検査指摘事例にみる最近の金融機関等の人事管理のポイント
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2013-12-18（水）　13:30～16:30
講師 浅井国際法律事務所
浅井　弘章　弁護士

一橋大学法学部卒業、1999年弁護士登録、銀行・保険会社・証券会社・金融機関の業界団体等からの法律相談・意見書作成などを行う。著書に「FATCA－ここがききたかったＱ＆Ａ55」（金融財政事情研究会、共著）、「ウェブチャネル・モバイルチャネルの活用推進と法務・コンプライアンス上の留意点」Financial Regulation創刊号掲載など。金融法学会・日本保険学会・信託法学会会員。

概要 ※ご同業の方からのお申し込みはお断りさせて頂く場合がございますので、ご了承ください。

金融庁の検査マニュアル・監督指針では、金融機関（外部委託先を含む）が営む業務・事務に関し、多岐にわたり、職員等の管理を求めている。また、金融検査結果事例集でも、こうした管理に関する具体的問題点を指摘したものが多数ある。本セミナーでは、現行の諸規制を分かりやすく整理した上で、下記の個別問題について、ケース・スタディを織り交ぜて、実務上の留意点を解説する。
セミナー詳細 １．最近の検査結果事例等にみる人事管理のポイント
（１）検査マニュアル・監督指針の概要
（２）検査における指摘事例の傾向
（３）実務上の留意点

２．故意による法令違反行為の発生予防策
（１）故意による法令違反行為の予防が問題となる業務・事務
（２）組織・制度面の発生予防策と実務上の工夫
（３）教育・研修面の発生予防策と実務上の工夫

３．リスクの高い職員の類型とリスク管理の方法
（１）リスクの高い職員の類型
（２）既存の対策の実効性の再確認の必要性

４．最近の諸問題
（１）時間外・休日労働時の事務と社内ルール違反リスクの管理の必要性
（２）外国人の採用・配属時とリスク管理
　(a)国内拠点での採用
　(b)海外拠点での採用
（３）業績評価・賞罰と利益相反

５．グループ会社・外部委託先管理時の留意点
（１）各社による自主的な管理尊重の必要性
（２）親会社・委託元がグループ会社・委託先に申入れできること

６．質 疑 応 答　　※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい
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