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金融機関における外部委託先管理の解決策

～リスク管理の観点からの実務対応～
本セミナーは終了致しました。
受講区分 会場
開催日時 2011-10-26（水）　13:30～16:30
講師 有限責任監査法人トーマツ
シニアマネジャー
田宮　秀樹　氏

横浜市立大学商学部卒。政府系金融機関勤務後、大手監査法人を経て、監査法人トーマツ入社。金融機関のリスク管理高度化に対するアドバイス及び内部監査支援を実施しており、信用リスク管理に関しては、パラメータ推計プロセス、リスクアセット計算プロセス構築支援を経験している。また、大手銀行、証券会社、保険会社向けにシステムリスク管理高度化プロジェクトや内部統制構築支援業務を実施。主な著作は「内部不正の発生傾向と危機管理」（金融ジャーナル、2011年9月号）。公認内部監査人(CIA)、公認情報システム監査人(CISA)、システム監査技術者、公認情報セキュリティマネージャー(CISM)、内部統制評価指導士(CCSA)、公認不正検査士(CFE)。

セミナー詳細 平成23年8月26日に平成23事務年度の監督方針並びに検査基本方針が発出されました。外部委託先管理については今年度も引き続き基本方針に挙げられており、適格な業務遂行状況を検証することが明記されています。もはや、金融機関にとって外部委託はなくてはならぬものになっていますが、コスト削減などのメリットの享受が先行し、その裏側に潜むリスクやリスクを軽減するための管理手法については、まだ未解決の課題といえそうです。本セミナーでは、委託先管理の取組事例や金融検査指摘事例等を紹介するとともに、リスク管理のフレームワークを利用して、外部委託に伴うリスクの明確化と削減手法について、現実的な解決策を解説することといたします。

講義詳細
Ⅰ．外部委託リスクアセスメント
　１．リスク管理の観点からの外部委託
　　（１）外部委託リスクとは
　　（２）各検査マニュアル、検査基本方針の確認
　２．外部委託先管理のリスクアセスメント
　　（１）外部委託先リスク管理のフレームワーク
　　（２）リスクアセスメントの考え方、委託先情報の収集

Ⅱ．各論　残余リスクへの対応
　１．外部委託リスク管理の実践
　　（１）固有リスクの削減
　　（２）内部統制の強化
　２．外部委託先管理チェックシート高度化に関するケーススタディ
　　（１）標準的な管理項目
　　（２）委託先からの報告(組織的管理)
　　（３）委託先統括部署の役割(組織的管理)
　　（４）外部委託先への権限付与(技術的管理)
　　（５）外部委託先への権限付与(人的管理)
　　（６）委託情報のライフサイクル
　　（７）委託事務の点検手法

Ⅲ．内部監査部門の役割

Ⅳ．質 疑 応 答　

※ 録音・ビデオ撮影・ＰＣの使用等はご遠慮下さい
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